21.證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過( )個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
22.( )負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜。
A.董事長
B.總經(jīng)理
C.監(jiān)事
D.董事會秘書
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23.單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%
24.被稱為加權(quán)平均股價的是( )。
A.簡單算術(shù)股價平均數(shù)
B.加權(quán)股價平均數(shù)
C.修正股價平均數(shù)
D.加權(quán)算術(shù)股價平均數(shù)
25.公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
26.( )是指公司必須依照法律規(guī)定或證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)和證券交易所的指令將有關(guān)信息予以公開,不得有重大遺漏。
A.真實(shí)原則
B.準(zhǔn)確原則
C.完整原則
D.及時原則
27.15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是( )的買賣。
A.商業(yè)票據(jù)
B.證券
C.股票
D.債券
28.下列說法錯誤的是( )。
A.法律手段是證券市場監(jiān)管部門的主要手段,具有較強(qiáng)的威懾力和約束力
B.經(jīng)濟(jì)手段調(diào)節(jié)過程通常較快
C.行政手段比較直接
D.行政手段多在證券市場發(fā)展初期進(jìn)行
29.假設(shè)滬深300指數(shù)期貨報價為5000點(diǎn),則每張合約名義金額為( )元。
A.1500000
B.1000000
C.2000000
D.2500000
30.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管分為( )。
A?,F(xiàn)場監(jiān)管和事前監(jiān)管
B.現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管
C.事前監(jiān)管和事后監(jiān)管
D.事前監(jiān)管和事中監(jiān)管
21.D[解析]證券金融公司向證券公司轉(zhuǎn)融通的期限一般不得超過6個月。轉(zhuǎn)融通的期限,自資金或者證券實(shí)際交付之日起算。
22.D[解析]董事會秘書負(fù)責(zé)辦理上市公司信息對外公布等相關(guān)事宜,負(fù)責(zé)組織和協(xié)調(diào)公司信息披露事務(wù),匯集上市公司應(yīng)予披露的信息并報告董事會,持續(xù)關(guān)注媒體對公司的報道并主動求證報道的真實(shí)情況。
23。D[解析]單個境外投資者通過合格境外機(jī)構(gòu)投資者持有一家上市公司股票的,持股比例不得超過該公司股份總數(shù)的10%。
24.B[解析]加權(quán)股價平均數(shù)也被稱為“加權(quán)平均股價”,是將各樣本股票的發(fā)行量或成交量作為權(quán)數(shù)計(jì)算出來的股價平均數(shù)。
25.C[解析]《證券法》第16條第1款第2項(xiàng)規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,累計(jì)債券余額不應(yīng)超過公司凈資產(chǎn)的40%。
26.C[解析]略。
27.A[解析]在資本主義發(fā)展初期的原始積累階段.西歐就已有了證券的發(fā)行與交易。15世紀(jì)的意大利商業(yè)城市中的證券交易主要是商業(yè)票據(jù)的買賣。
28.B[解析]經(jīng)濟(jì)手段是通過運(yùn)用利率政策、公開市場業(yè)務(wù)、信貸政策、稅收政策等經(jīng)濟(jì)手段,對證券市場進(jìn)行干預(yù)。這種手段相對比較靈活,但調(diào)節(jié)過程可能較慢,存在時滯。
29.A[解析]合約乘數(shù)定位每點(diǎn)價值300元人民幣,所以,假設(shè)期貨報價為5000點(diǎn),則每張合約名義金額為5000×300=1500000(元)。
30.B[解析]證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的日常監(jiān)管,分為現(xiàn)場監(jiān)管和非現(xiàn)場監(jiān)管兩種方式。
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