31.期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的( )有償讓渡。
A.單方面
B.多方面
C.雙方面
D.互相
32.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括( )。
A.股票期貨
B.股票指數(shù)期權(quán)
C.金融互換
D.股票期權(quán)
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33.( )是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。
A.證券市場中介機構(gòu)
B.自律性組織
C.證券監(jiān)管機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
34.不屬于現(xiàn)代金融體系四大支柱的是( )。
A.基金產(chǎn)業(yè)
B.銀行業(yè)
C.保險業(yè)
D.金融業(yè)
35.公司申請公司債券上市交易,應(yīng)當符合的條件不包括( )。
A.經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行
B.公司債券的期限為1年以上
C.公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元
D.公司股東人數(shù)不少于200人
36.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當由( )承銷。
A.投資銀行
B.上市公司
C.承銷團
D.咨詢公司
37.下列關(guān)于開放式基金的說法中,不正確的是( )。
A.既可以由基金公司直銷,也可以由基金公司的代理機構(gòu)代銷
B.有固定存續(xù)期
C.開放式基金應(yīng)當保持足夠的現(xiàn)金或者政府債券,以備支付基金份額持有人的贖回款項
D.適用于開放程度較高、規(guī)模較大的金融市場
38.( )是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù)。
A.證券投資基金業(yè)務(wù)
B.受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.投資咨詢服務(wù)
D.企業(yè)年金管理業(yè)務(wù)
39.下列不屬于宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點的是( )。
A.波及范圍廣
B.干擾程度淺
C.作用機制復雜
D.股價波動幅度較大
40.下列關(guān)于非流通國債的說法中,不正確的是( )。
A.不可以記名
B.不允許在流通市場上交易
C.不能自由轉(zhuǎn)讓
D.發(fā)行對象是一些特殊機構(gòu)或個人
31.A[解析]期權(quán)交易實際上是一種權(quán)利的單方面有償讓渡。期權(quán)的買方以支付一定數(shù)量的期權(quán)費為代價而擁有了這種權(quán)利,但不承擔必須買進或賣出的義務(wù);期權(quán)的賣方則在收取了一定數(shù)量的期權(quán)費后,在一定期限內(nèi)必須無條件服從買方的選擇并履行成交時的允諾。
32.C[解析]股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具是指以股票或股票指數(shù)為基礎(chǔ)工具的金融衍生工具,主要包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨、股票指數(shù)期權(quán)以及上述合約的混合交易合約。
33.A[解析]證券市場中介機構(gòu)是指為證券的發(fā)行、交易提供服務(wù)的各類機構(gòu)。在證券市場起中介作用的機構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機構(gòu),通常把兩者合稱為“證券中介機構(gòu)”。證券業(yè)協(xié)會屬于自律性組織。
34.D[解析]隨著社會經(jīng)濟的發(fā)展,世界基金產(chǎn)業(yè)從無到有,從小到大,尤其是20世紀70年代以來,隨著世界投資規(guī)模的劇增、現(xiàn)代金融業(yè)的創(chuàng)新,品種繁多的基金風起云涌,形成了一個龐大的產(chǎn)業(yè)?;甬a(chǎn)業(yè)已經(jīng)與銀行業(yè)、證券業(yè)、保險業(yè)并駕齊驅(qū),成為現(xiàn)代金融體系的四大支柱之一。
35.D[解析]公司申請公司債券上市交易.應(yīng)當符合下列條件:①經(jīng)有權(quán)部門批準并發(fā)行;②公司債券的期限為1年以上;③公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣5000萬元;④債券須經(jīng)資信評級機構(gòu)評級.且債券的信用級別良好;⑤公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
36.C[解析]按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當由承銷團承銷,承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
37.B[解析]封閉式基金有固定的存續(xù)期,而開放式基金沒有固定期限。
38.A[解析]目前,我國基金管理公司的業(yè)務(wù)主要包括:證券投資基金業(yè)務(wù)、受托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和投資咨詢服務(wù);此外,基金管理公司還可以從事社?;鸸芾砗推髽I(yè)年金管理業(yè)務(wù)、第一章金融市場體系DII業(yè)務(wù)等。其中,證券投資基金業(yè)務(wù)是基金管理公司最核心的一項業(yè)務(wù).主要包括基金募集與銷售、基金的投資管理和基金營運服務(wù)。
39.B[解析]宏觀經(jīng)濟發(fā)展水平和狀況是影響股票價格的重要因素。宏觀經(jīng)濟影響股票價格的特點包括:波及范圍廣、干擾程度深、作用機制復雜和股價波動幅度較大。
40.A[解析]非流通國債是指不允許在流通市場上交易的國債。這種國債不能自由轉(zhuǎn)讓,可以記名,也可以不記名。非流通國債的發(fā)行對象,有的是個人,有的是一些特殊的機構(gòu)。
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