81.目前,財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取( )的方式。
?、?合并名稱Ⅱ.合并價(jià)格Ⅲ.合并發(fā)行Ⅳ.合并托管
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
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82.中國(guó)證監(jiān)會(huì)的職責(zé)有( )。
?、?依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則
Ⅱ.依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理
?、?依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則
?、?依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督
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83.《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》對(duì)于注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證的規(guī)定,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
Ⅰ.所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合本規(guī)定第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng)
?、?具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書
?、?取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書5年以上
?、?不超過65周歲
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84.在美國(guó)次貸危機(jī)引發(fā)的全球金融危機(jī)的背景下,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展呈現(xiàn)出的新趨勢(shì)現(xiàn)在( )。
Ⅰ.金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化Ⅱ.金融監(jiān)管的改革
?、?國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)Ⅳ.金融秩序的穩(wěn)定
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85.中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)有( )。
?、?暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)
Ⅱ.盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面
?、?在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊
?、?在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行
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86.我國(guó)國(guó)債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定中,招標(biāo)標(biāo)的可以是( )。
Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.價(jià)格Ⅳ.數(shù)量
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87.按股東享有權(quán)利的不同,股票可分為( )。
?、?普通股票Ⅱ.記名股票Ⅲ.優(yōu)先股票Ⅳ.無記名股票
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88.證券公司可以授權(quán)其分公司經(jīng)營(yíng)的業(yè)務(wù)范圍有( )。
?、?管理證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券營(yíng)業(yè)部
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)證券公司一定區(qū)域內(nèi)的證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
?、?作為證券公司專門的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
Ⅳ.作為證券公司專門的證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
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89.股票的價(jià)值包括( )。
?、?票面價(jià)值Ⅱ.賬面價(jià)值Ⅲ.清算價(jià)值Ⅳ.內(nèi)在價(jià)值
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90.金融債券的發(fā)行主體有( )。
?、?政策性銀行
?、?商業(yè)銀行
?、?企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司
Ⅳ.金融租賃公司和汽車金融公司
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81.D[解析]目前,財(cái)政部代理發(fā)行地方政府債采取合并名稱、合并發(fā)行、合并托管的方式。
82.C[解析]中國(guó)證監(jiān)會(huì)依據(jù)《證券法》在對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施監(jiān)督管理中可以履行下列職責(zé):①依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,并依法行使審批或者核準(zhǔn)權(quán);②依法對(duì)證券的發(fā)行、上市、交易、登記、存管、結(jié)算進(jìn)行監(jiān)督管理;③依法對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的證券業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理;④依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,并監(jiān)督實(shí)施;⑤依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開情況;⑥依法對(duì)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的活動(dòng)進(jìn)行指導(dǎo)和監(jiān)督;⑦依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他職責(zé)。
83.A[解析]注冊(cè)會(huì)計(jì)師申請(qǐng)證券許可證,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括:①所在會(huì)計(jì)師事務(wù)所已取得證券許可證或者符合《注冊(cè)會(huì)計(jì)師執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第6條所規(guī)定的條件并已提出申請(qǐng);②具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格考試合格證書;③取得注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書1年以上;④不超過60周歲;⑤執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好,在以往3年執(zhí)業(yè)活動(dòng)中沒有違法違規(guī)行為。
84.A[解析]2007年開始的美國(guó)次級(jí)貸款危機(jī),最終演變成了一場(chǎng)全球金融危機(jī)和經(jīng)濟(jì)危機(jī)。這場(chǎng)危機(jī)讓人們對(duì)金融衍生產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)性、金融風(fēng)險(xiǎn)的復(fù)雜性、金融機(jī)構(gòu)高杠桿經(jīng)營(yíng)的危害性有了更為深人的認(rèn)識(shí),全球金融市場(chǎng)都在深刻反思,各國(guó)(地區(qū))金融監(jiān)管部門紛紛采取必要的措施防止危機(jī)進(jìn)一步擴(kuò)大。在此背景下,全球證券市場(chǎng)的發(fā)展也呈現(xiàn)出一些新的趨勢(shì),突出表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面:①金融機(jī)構(gòu)的去杠桿化;②金融監(jiān)管的改革;③國(guó)際金融合作的進(jìn)一步加強(qiáng)。
85.D[解析]中小企業(yè)板塊的設(shè)計(jì)要點(diǎn)主要是四個(gè)方面:①暫不降低發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn),而是在主板市場(chǎng)發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)的框架下設(shè)立中小企業(yè)板塊,這樣可以避免因發(fā)行上市標(biāo)準(zhǔn)變化帶來的風(fēng)險(xiǎn);②在考慮上市企業(yè)的成長(zhǎng)性和科技含量的同時(shí),盡可能擴(kuò)大行業(yè)覆蓋面,以增強(qiáng)上市公司行業(yè)結(jié)構(gòu)的互補(bǔ)性;③在現(xiàn)有主板市場(chǎng)內(nèi)設(shè)立中小企業(yè)板塊,可以依托主板市場(chǎng)形成初始規(guī)模,避免直接建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)初始規(guī)模過小帶來的風(fēng)險(xiǎn);④在主板市場(chǎng)的制度框架內(nèi)實(shí)行相對(duì)獨(dú)立運(yùn)行,目的在于有針對(duì)性地解決市場(chǎng)監(jiān)管的特殊性問題,逐步推進(jìn)制度創(chuàng)新,從而為建立創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)積累經(jīng)驗(yàn)。
86.D[解析]略。
87.D[解析]股東享有權(quán)利的不同,股票可以分為普通股票和優(yōu)先股票。按是否記載股東姓名,股票可以分為記名股票和無記名股票。
88.B[解析]略。
89.D[解析]略。
90.D[解析]金融債券的發(fā)行主體有:①政策性銀行;②商業(yè)銀行;③企業(yè)集團(tuán)財(cái)務(wù)公司;④金融租賃公司和汽車金融公司;⑤其他金融機(jī)構(gòu)。
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