91.按照基礎(chǔ)工具種類分類,金融衍生工具可分為( )。
?、?股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具Ⅱ.金融互換
?、?貨幣衍生工具Ⅳ.信用衍生工具
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
92.公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止的情形有( )。
?、?被依法取消基金管理資格Ⅱ.被基金份額持有人大會(huì)解任
Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤銷
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡ
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93.商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件有( )。
Ⅰ.具有良好的公司治理機(jī)制Ⅱ.核心資本充足率不低于4%
?、?最近3年連續(xù)盈利Ⅳ.最近3年利潤(rùn)連續(xù)增長(zhǎng)
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94.關(guān)于證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格需要具備的條件,下列說(shuō)法中正確的有( )。
?、?經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿5年
Ⅱ.公司及其董事、監(jiān)事最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰
Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好,最近3年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定
?、?已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制
A.ⅠⅣ
B.ⅡⅣ
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95.除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu),采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,應(yīng)特殊提供的文件有( )。
?、?擔(dān)保協(xié)議Ⅱ.擔(dān)保人資信情況說(shuō)明
Ⅲ.無(wú)違法違規(guī)證明Ⅳ.資產(chǎn)證明
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96.影響股票價(jià)格的政治因素有( )。
?、?戰(zhàn)爭(zhēng)Ⅱ.國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化
?、?政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)
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97.以下關(guān)于證券交易所的職責(zé),說(shuō)法正確的有( )。
?、?提供交易場(chǎng)所和設(shè)施Ⅱ.制定交易規(guī)則
?、?監(jiān)管在該交易所上市的證券Ⅳ.監(jiān)督會(huì)員交易行為的合規(guī)性
A.ⅠⅢⅣ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅢⅣ
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98.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括( )。
Ⅰ.在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
?、?利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利
Ⅲ.挪用基金投資者的交易資金和基金份額
?、?隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄
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99.設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。
?、?主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
?、?有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本
?、?有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
Ⅳ.有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
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100.中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送的內(nèi)容有( )。
Ⅰ.公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況Ⅱ.涉及公司的重大訴訟事項(xiàng)
?、?已發(fā)行的股票變動(dòng)情況Ⅳ.提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng)
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91.C[解析]金融衍生工具從基礎(chǔ)工具分類角度,可以劃分為股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具、貨幣衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具。
92.B[解析]《證券投資基金法》第28條規(guī)定:有下列情形之一的,公開(kāi)募集基金的基金管理人職責(zé)終止:①被依法取消基金管理資格;②被基金份額持有人大會(huì)解任;③依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);④基金合同約定的其他情形。
93.A[解析]商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備以下條件:具有良好的公司治理機(jī)制;核心資本充足率不低于4%;最近3年連續(xù)盈利;貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足;風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定;最近3年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為;中國(guó)人民銀行要求的其他條件。
94.B[解析]I項(xiàng)應(yīng)為經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿3年。Ⅲ項(xiàng)應(yīng)為最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定。
95.A[解析]除政策性銀行外的其他金融機(jī)構(gòu),采用擔(dān)保方式發(fā)行金融債券的,還應(yīng)提供擔(dān)保協(xié)議及擔(dān)保人資信情況說(shuō)明。
96.D[解析]政治因素對(duì)股票價(jià)格的影響很大,往往很難預(yù)料,主要有:戰(zhàn)爭(zhēng);政權(quán)更迭、領(lǐng)袖更替等政治事件;政府重大經(jīng)濟(jì)政策的出臺(tái)、社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃的制定、重要法規(guī)的頒布等;國(guó)際社會(huì)政治、經(jīng)濟(jì)的變化等。
97.D[解析]證券交易所是為證券集中交易提供場(chǎng)所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實(shí)行自律管理的法人。其主要職責(zé)有:提供交易場(chǎng)所和設(shè)施;制定交易規(guī)則;監(jiān)管在該交易所上市的證券以及會(huì)員交易行為的合規(guī)性、合法性;確保市場(chǎng)的公開(kāi)、公平和公正。
98.A[解析]基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為包括:①違反有關(guān)信息披露規(guī)則,私自泄露基金的證券買賣信息;②在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送;③利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人牟取私利;④挪用基金投資者的交易資金和基金份額;⑤在基金銷售過(guò)程中誤導(dǎo)客戶;⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
99.D[解析]按照《證券法》的要求,設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;②主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽(yù)良好,最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;③有符合《證券法》規(guī)定的注冊(cè)資本;④董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;⑤有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度;⑥有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施;⑦法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。
100.D[解析]中期報(bào)告應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi),向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送以下內(nèi)容并予公告:①公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告和經(jīng)營(yíng)情況;②涉及公司的重大訴訟事項(xiàng);③已發(fā)行的股票、公司債券變動(dòng)情況;④提交股東大會(huì)審議的重要事項(xiàng);⑤國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
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