第1題、()約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
A、定向資產(chǎn)管理合同
B、集合資產(chǎn)管理合同
C、限定性資產(chǎn)管理合同
D、非限定性資產(chǎn)管理合同
正確答案: A
【專家解析】定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿或者發(fā)生合同約定的其他事由,應(yīng)當(dāng)終止資產(chǎn)管理合同的,證券公司在扣除合同約定的各項費用后,必須將客戶賬戶內(nèi)的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理。
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第2題、中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取()監(jiān)管措施。
A、行政
B、法律
C、自律
D、經(jīng)濟(jì)
正確答案: C
【專家解析】中國證監(jiān)會和中國證券業(yè)協(xié)會組織對推介、定價、配售、承銷過程的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)證券公司存在違反相關(guān)規(guī)則規(guī)定情形的,中國證券業(yè)協(xié)會可以采取自律監(jiān)管措施。
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