1、傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以()為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化是以()為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
A.企業(yè);特定的資產(chǎn)池
B.特定的資產(chǎn)池;企業(yè)
C.公司;特定的資產(chǎn)池
D.特定的資產(chǎn)池;公司
參考答案:A
參考解析:資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持,發(fā)行可交易證券的一種融資形式。傳統(tǒng)的證券發(fā)行是以企業(yè)為基礎(chǔ),而資產(chǎn)證券化是以特定的資產(chǎn)池為基礎(chǔ)發(fā)行證券。
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2、下列關(guān)于中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé)說法正確的是( )。
①研究和擬定證券期貨市場的方針政策、發(fā)展規(guī)劃
②監(jiān)管證券投資基金活動
?、郾O(jiān)管上市國債和企業(yè)間債券的交易活動
④監(jiān)管境外企業(yè)直接或間接到境內(nèi)發(fā)行股票、上市
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
參考答案:A
參考解析:中國證券監(jiān)督管理委員會的職責(zé),④表述不準(zhǔn)確,應(yīng)為監(jiān)管境外機構(gòu)到境內(nèi)設(shè)立證券機構(gòu)、從事證券業(yè)務(wù)。
3、下列關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券的說法中,有誤的是()。
A.可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)換后相當(dāng)于增發(fā)了股票
B.可轉(zhuǎn)換公司債券一般不用經(jīng)股東大會或董事會的決議就可發(fā)行
C.可轉(zhuǎn)換公司債券具有雙重選擇權(quán)
D.可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行條款中應(yīng)規(guī)定轉(zhuǎn)換期限和轉(zhuǎn)換價格
參考答案:B
參考解析:可轉(zhuǎn)換公司債券一般要經(jīng)股東大會或董事會的決議通過,才能發(fā)行。
4、多層次資本市場的意義包括( )。
?、儆欣谡{(diào)動民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲蓄為投資
?、谟欣趧?chuàng)新宏觀調(diào)控機制,提高間接融資比重,防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險
③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型
?、苡欣诖龠M(jìn)產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
參考答案:D
參考解析:多層次資本市場的意義包括:有利于調(diào)動民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制,提高直接融資比重,防范和化解經(jīng)濟(jì)風(fēng)險;有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新,促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型;有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求,改善民生,促進(jìn)社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟(jì)金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。
5、下列情形符合《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定不得從事證券法律業(yè)務(wù)的是( )。
A.甲律師事務(wù)所有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)
B.乙律師事務(wù)所還沒有辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險
C.丙律師最近三年從事過證券法律業(yè)務(wù)
D.丁教授最近三年連續(xù)從事證券法律領(lǐng)域的研究工作
參考答案:B
參考解析:按照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,鼓勵具備下列條件的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù):內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水平高,社會信譽良好;有20名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù);已經(jīng)辦理有效的執(zhí)業(yè)責(zé)任保險;最近兩年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰。
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