1、下列關(guān)于證券公司的表述,說法不準(zhǔn)確的是( )。
?、僮C券公司是證券市場的主要參與者
②作為中介機(jī)構(gòu),在證券市場運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用
③證券公司是證券市場投融資服務(wù)的買方
?、鼙旧聿皇亲C券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者
A.①②
B.②③
C.②④
D.③④
參考答案:D
參考解析:證券公司是證券市場的主要中介機(jī)構(gòu),在證券市場運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù);另一方面,證券公司本身也是證券市場重要的機(jī)構(gòu)投資者。
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2、全球金融危機(jī)嚴(yán)重?fù)p害了金融穩(wěn)定,并殃及實(shí)體經(jīng)濟(jì),使世界各國央行意識到傳統(tǒng)微觀審慎監(jiān)管無法解決系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),于是宏觀審慎監(jiān)管受到了高度關(guān)注。關(guān)于宏觀審慎監(jiān)管的研究,下面說法正確的是( )。
A.從資本充足率的順周期調(diào)整方面展開的
B.處于信貸周期、金融加速器的研究框架
C.僅對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管
D.影子銀行的興起對宏觀審慎監(jiān)管的范圍和重點(diǎn)沒有影響
參考答案:B
參考解析:宏觀審慎監(jiān)管的研究主要從資本充足率的逆周期調(diào)整方面展開的,是在信貸周期、金融加速器的研究框架下進(jìn)行的。隨著影子銀行的興起,宏觀審慎監(jiān)管不僅要對銀行的杠桿率進(jìn)行監(jiān)管,還要對金融市場尤其是銀行間市場進(jìn)行監(jiān)管。A、C、D表述不正確。
3、相對于創(chuàng)業(yè)板市場,資本市場最重要的組成部分是( )。
A.主板市場
B.中小板市場
C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
D.券商柜臺市場
參考答案:A
參考解析:相對于創(chuàng)業(yè)板市場,主板市場是資本市場最重要的組成部分。中小板市場屬于主板市場。券商柜臺市場屬于場外市場。
4、根據(jù)利息支付方式的不同,金融債券可分為()和()。
A.附息金融債券;貼現(xiàn)金融債券
B.普通金融債券;累進(jìn)利息金融債券
C.信用債券;擔(dān)保債券
D.附有選擇權(quán)的債券;不附有選擇權(quán)的債券
參考答案:A
參考解析:根據(jù)利息支付方式的不同,金融債券可分為附息金融債券和貼現(xiàn)金融債券;根據(jù)發(fā)行條件的不同,金融債券可分為普通金融債券和累進(jìn)利息金融債券。
5、下面關(guān)于憑證式國債的有關(guān)說法正確的是()。
1、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債,仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售
2、各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債,不可繼續(xù)發(fā)售
3、憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式
4、承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額
A.1、4
B.1、3
C.2、3
D.1、3、4
參考答案:D
參考解析:各經(jīng)辦單位對在發(fā)行期內(nèi)已繳款但未售完及購買者提前兌取的憑證式國債,仍可在原額度內(nèi)繼續(xù)發(fā)售,繼續(xù)發(fā)售的憑證式國債仍按面值售出;憑證式國債采用“隨買隨賣”、利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付的交易方式,因此,在收款憑證中除了注明投資者身份外,還須注明購買日期、期限、發(fā)行利率等內(nèi)容;承擔(dān)憑證式國債發(fā)行任務(wù)的各個(gè)系統(tǒng)一般每月要匯總本系統(tǒng)內(nèi)的累計(jì)發(fā)行數(shù)額,上報(bào)財(cái)政部及中國人民銀行。
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