1、證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司均要求( )。
?、倬邆渲袊?guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格
?、谧罱鶄€(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的相關(guān)要求,且設(shè)立子公司后,各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定
?、圩罱荒晡匆蛑卮筮`法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰,且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門(mén)和有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查的情形
?、芄菊鲁逃嘘P(guān)對(duì)外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立子公司,并經(jīng)注冊(cè)地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
參考答案:C
參考解析:考查證券公司設(shè)立私募基金子公司與設(shè)立另類子公司要求的區(qū)別,①具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格僅是證券公司設(shè)立另類子公司的要求。
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2、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由( )組成。
?、僦袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)
?、谥袊?guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)的派出機(jī)構(gòu)
③證券交易所
?、苄袠I(yè)協(xié)會(huì)
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④
參考答案:A
參考解析:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,維護(hù)證券市場(chǎng)秩序,保障其合法運(yùn)行。國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成。
3、下列關(guān)于SHIBOR的說(shuō)法,不正確的是( )。
A.由中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始試運(yùn)行
B.屬于貨幣市場(chǎng)格局之一
C.目前已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一
D.不具有廣泛性,不能幫助金融結(jié)構(gòu)提高自主定價(jià)能力
參考答案:D
參考解析:為推進(jìn)利率市場(chǎng)化改革,提高金融機(jī)構(gòu)自主定價(jià)能力,健全貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制,培育貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率,中國(guó)人民銀行于2007年開(kāi)始運(yùn)行上海銀行間同業(yè)拆借利率,目前它已成為認(rèn)可度高、應(yīng)用廣泛的貨幣市場(chǎng)基準(zhǔn)利率之一。選項(xiàng)D不正確,其余符合。
4、財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格造成影響的途徑包括( )。
?、僦醒脬y行采取緊縮性貨幣政策,促使股價(jià)下跌
②擴(kuò)大財(cái)政赤字,增加財(cái)政支出,刺激經(jīng)濟(jì)發(fā)展
③調(diào)節(jié)稅率,影響企業(yè)利潤(rùn)和股息
?、芨深A(yù)資本市場(chǎng)各類交易適用的稅率
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
參考答案:B
參考解析:考查財(cái)政政策對(duì)股票價(jià)格的影響,①屬于貨幣政策的影響。
5、按照《證券法》的規(guī)定,證券登記結(jié)算公司應(yīng)該履行以下職能( )。
①證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理
?、谧C券的存管與過(guò)戶
③證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
?、苁馨l(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
?、葑C券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
參考答案:D
參考解析:證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能: 1.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理2.證券的存管和過(guò)戶 3.證券持有人名冊(cè)登記及權(quán)益登記
4.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理5.受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
6.辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)7.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>