1、股份有限公司申請股票上市,公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的( )以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為( )以上。
A.10%;25%
B.15%;10%
C.25%;10%
D.10%:15%
參考答案:C
參考解析:股份有限公司股票上市的,應(yīng)當(dāng)符合公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過人民幣4億元的,公開發(fā)行股份的比例為10%以上。
2、甲公司是一家從事經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,8月接受乙客戶的委托,進(jìn)行證券買賣。則下列說法中,正確的是( )。
A.甲公司接受乙客戶的委托,以自己的資金進(jìn)行證券買賣
B.甲公司接受乙客戶的委托,與乙公司共享證券買賣收益
C.甲公司認(rèn)為乙客戶的指令不合理,所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易
D.甲公司向乙公司提供服務(wù),以收取傭金作為報酬
參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買賣,也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險,選項A和B錯誤;委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價格和有效時間購買證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿,選項C錯誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶提供服務(wù)以收取傭金作為報酬,選項D正確。
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3、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守( )等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
?、佟蹲C券法》
?、凇蹲C券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》
③《公司法》
?、堋蹲C券交易管理條例》
A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
參考答案:B
參考解析:證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),必須遵守《證券法》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。
4、以下關(guān)于董事會薪酬與提名委員會的說法錯誤的是( )。
A.薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人由董事會成員擔(dān)任
B.應(yīng)當(dāng)搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見
D.對董事、高級管理人員進(jìn)行考核并提出建議
參考答案:A
參考解析:本題考查董事會專門委員會的有關(guān)要求。薪酬與提名委員會的負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)由獨立董事?lián)巍?/p>
5、證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)具備的條件不包括( )。
A.具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
B.配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員
C.設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員
D.建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度
參考答案:C
參考解析:設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門,配備合格專業(yè)人員是證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。
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