1、股份有限公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的()。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%
參考答案:B
參考解析:公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司股權(quán)及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%。
2、《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條規(guī)定,不屬于期貨公司有欺詐客戶(hù)行為的有()。
A.不按照規(guī)定在期貨保證金存管銀行開(kāi)立保證金賬戶(hù),或者違規(guī)劃轉(zhuǎn)客戶(hù)保證金的
B.向客戶(hù)作獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶(hù)出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的
C.在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶(hù)約定分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的
D.將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所
參考答案:D
參考解析:考查《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十七條的規(guī)定,未將客戶(hù)交易指令下達(dá)到期貨交易所的屬于期貨公司的欺詐客戶(hù)行為。
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3、
甲公司是一家從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司,8月接受乙公司的委托,進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)。則下列說(shuō)法中,正確的是()。
A.甲公司接受乙公司的委托,以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài)
B.甲公司接受乙公司的委托,與乙公司共享證券買(mǎi)賣(mài)收益
C.甲公司認(rèn)為乙公司的指令不合理,所以根據(jù)自己的分析進(jìn)行交易
D.甲公司向乙公司提供服務(wù),以收取傭金作為報(bào)酬
參考答案:D
參考解析:證券經(jīng)紀(jì)商不以自己的資金進(jìn)行證券買(mǎi)賣(mài),也不承擔(dān)交易中證券漲跌的風(fēng)險(xiǎn),A、B選項(xiàng)錯(cuò)誤;委托人的指令具有權(quán)威性,證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人制定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間購(gòu)買(mǎi)證券,不能自作主張,擅自改變委托人的意愿,C選項(xiàng)錯(cuò)誤;證券經(jīng)紀(jì)商向客戶(hù)提供服務(wù)以收取傭金作為報(bào)酬,D選項(xiàng)正確。
4、股份有限公司申請(qǐng)股票上市,下列條件中不符合規(guī)定的是()。
A.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)20%以上
B.公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載
C.公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元
D.股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行
參考答案:A
參考解析:股份有限公司申請(qǐng)股票上市,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行。
(2)公司股本總額不少于人民幣3000萬(wàn)元。
(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣4億元的,公開(kāi)發(fā)行股份的比例為10%以上。
(4)公司最近3年無(wú)重大違法行為,財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載。
5、下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是()。
①簽訂合同前,應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查
?、趹?yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則
③合同內(nèi)可以不明確代理期間
?、芎贤瑧?yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
參考答案:D
參考解析:證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同應(yīng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則;合同應(yīng)載明雙方名稱(chēng)、代理權(quán)限和代理期間等事項(xiàng)。②③不正確。
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