1、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對承銷商( )日常監(jiān)管制度,加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。
?、僭儍r(jià)
?、诙▋r(jià)
?、叟涫坌袨?/p>
?、芫W(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④
參考答案:D
參考解析:中國證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)建立對承銷商詢價(jià)、定價(jià)、配售行為和網(wǎng)下投資者報(bào)價(jià)行為的日常監(jiān)管制度,加強(qiáng)相關(guān)行為的監(jiān)督檢查,發(fā)現(xiàn)違規(guī)情形的,應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取自律監(jiān)管措施。中國證券業(yè)協(xié)會(huì)還應(yīng)當(dāng)建立對網(wǎng)下投資者和承銷商的跟蹤分析和評價(jià)體系,并根據(jù)評價(jià)結(jié)果采取獎(jiǎng)懲措施。
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2、管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年( )之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日
參考答案:C
參考解析:管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年4月30日之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。
3、金融機(jī)構(gòu)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),下列規(guī)定中,不符合要求的是( )。
A.對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金綜合管理、綜合建賬、綜合核算
B.不得開展或者參與具有滾動(dòng)發(fā)行的資金池業(yè)務(wù)
C.金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)合理確定資產(chǎn)管理產(chǎn)品所投資資產(chǎn)的期限,加強(qiáng)對期限錯(cuò)配的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
D.資產(chǎn)管理產(chǎn)品直接或間接投資于未上市企業(yè)股權(quán)及其收益權(quán)的,應(yīng)當(dāng)為封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品
參考答案:A
參考解析:金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做到對每只資產(chǎn)管理產(chǎn)品的資金單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。
4、證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定,拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料,或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以( )的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
A.3萬元以上30萬元以下
B.10萬元以上30萬元以下
C.30萬元以上60萬元以下
D.10萬元以上60萬元以下
參考答案:A
參考解析:根據(jù)《證券法》第二百二十二條規(guī)定,證券公司或者其股東、實(shí)際控制人違反規(guī)定,拒不向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送或者提供經(jīng)營管理信息和資料,或者報(bào)送、提供的經(jīng)營管理信息和資料有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的,責(zé)令改正,給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款,可以暫?;蛘叱蜂N證券公司相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員,給予警告,并處以3萬元以下的罰款,可以撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
5、下列有關(guān)證券承銷業(yè)務(wù)的事項(xiàng)中,錯(cuò)誤的是(??)。
A.向不特定的對象發(fā)行的證券票面總值超過5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷
B.證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日
C.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式
D.公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案
參考答案:D
參考解析:公開發(fā)行股票、代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報(bào)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)備案。選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
6、下列有關(guān)公開發(fā)行公司證券的條件中,正確的是( )。
?、倮塾?jì)債券余額不得超過公司凈資產(chǎn)的40%
?、谧罱?年平均可分配利潤足以支付公司債券1年的利息
?、酃煞萦邢薰镜膬糍Y產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元
④債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平
A.②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
參考答案:C
參考解析:公開發(fā)行公司債券,最近3年平均可分配利潤必須足以支付公司債券1年的利息,②說法錯(cuò)誤。
7、證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理要求對各類風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理,其中,( )是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以期償付到期債務(wù),履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。
A.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
B.信用風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:A
參考解析:流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)是指證券公司無法以合理成本及時(shí)獲得充足資金,以償付到期債務(wù)、履行其他支付義務(wù)和滿足正常業(yè)務(wù)開展的資金需求的風(fēng)險(xiǎn)。
8、下列有關(guān)合伙企業(yè)設(shè)立條件的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.有兩個(gè)以上合伙人
B.有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資
C.有書面合伙協(xié)議
D.有合伙企業(yè)的名稱,但不必有生產(chǎn)經(jīng)營場所
參考答案:D
參考解析:根據(jù)《合伙企業(yè)法》第十四條的規(guī)定,設(shè)立合伙企業(yè),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)有兩個(gè)以上合伙人。合伙人為自然人的,應(yīng)當(dāng)具有完全民事行為能力。(2)有書面合伙協(xié)議。(3)有合伙人認(rèn)繳或者實(shí)際繳付的出資。(4)有合伙企業(yè)的名稱和生產(chǎn)經(jīng)營場所。
9、下列事項(xiàng)中,屬于有限責(zé)任公司股東會(huì)職權(quán)的是( )。
①?zèng)Q定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
?、跊Q定公司的經(jīng)營計(jì)劃和投資方案
?、蹖竞喜ⅰ⒎至?、解散、清算或者變更公司形式作出決議
?、苄薷墓菊鲁?/p>
⑤決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置
?、迣Πl(fā)行公司債券作出決議
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥
參考答案:B
參考解析:其中,①③④⑥屬于股東會(huì)職權(quán),而②⑤屬于董事會(huì)職權(quán),因此應(yīng)選B。
10、下列哪一種情形,公司可以再次公開發(fā)行公司債券( )。
A.對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài)
B.累計(jì)債券余額達(dá)到公司凈資產(chǎn)的30%
C.前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足
D.違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途
參考答案:B
參考解析:有下列情形之一的,不得再次公開發(fā)行公司債券:(1)前一次公開發(fā)行的公司債券尚未募足;(2)對已公開發(fā)行的公司債券或者其他債務(wù)有違約或者延遲支付本息的事實(shí)仍處于繼續(xù)狀態(tài);(3)違反《證券法》規(guī)定,改變公開發(fā)行的公司債券所募資金的用途。公司公開發(fā)行公司債券,累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%,因此選項(xiàng)B正確。
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