6.以下法人機(jī)構(gòu)中,開立證券賬戶時(shí),需要由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理的有()。
?、?財(cái)務(wù)公司Ⅱ.證券公司
?、?基金管理公司Ⅳ.保險(xiǎn)公司
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅱ Ⅲ
C.Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ Ⅳ
答案:B
解析:證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶,需要前往中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司現(xiàn)場辦理開戶手續(xù)。
7.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。對于上述兩種方式.下列表述中,正確的有()。
?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的,由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份
?、?發(fā)起設(shè)立股份有限公司的,在其發(fā)行新股之前,公司的全部股東都是設(shè)立公司的發(fā)起人
?、?募集設(shè)立股份有限公司的,由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行股份的一部分
?、?募集設(shè)立股份有限公司的,其余股份只能向特定對象募集
A.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅱ Ⅲ Ⅳ
答案:A
解析:募集設(shè)立股份有限公司的,其余股份可以向社會(huì)公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司。
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8.根據(jù)我國現(xiàn)行交易規(guī)則的規(guī)定,關(guān)于證券交易所證券交易的收盤價(jià).下列說法正確的有()。
?、?當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)
?、?深圳證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均值(含最后一筆交易)
Ⅲ.當(dāng)日無成交的.以前一交易日的均價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)
?、?上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)
A.Ⅰ Ⅳ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅰ Ⅱ
D.Ⅰ Ⅲ
答案:A
解析:在收盤價(jià)的確定方面,上海證券交易所和深圳證券交易所有所不同。上海證券交易所證券交易的收盤價(jià)為當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)。當(dāng)日無成交的,以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。深圳證券交易所證券的收盤價(jià)通過集合競價(jià)的方式產(chǎn)生。收盤集合競價(jià)不能產(chǎn)生收盤價(jià)或未進(jìn)行收盤集合競價(jià)的,以當(dāng)日該證券最后一筆交易前1分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(jià)(含最后一筆交易)為收盤價(jià)。當(dāng)日無成交的,也以前收盤價(jià)為當(dāng)日收盤價(jià)。
9.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,以下尚未公開的信息中,屬于內(nèi)幕信息的有()。
?、?公司的董事發(fā)生變動(dòng)
?、?公司發(fā)生重大虧損
?、?公司經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍發(fā)生重大變化
Ⅳ.公司申請破產(chǎn)的決定
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅰ Ⅱ Ⅲ
C.Ⅰ Ⅱ Ⅲ Ⅳ
D.Ⅲ Ⅳ
答案:C
10.關(guān)于A股分紅派息,以下說法正確的有()。
?、?上市公司分紅派息方案經(jīng)股東大會(huì)審議并通過后方能實(shí)施
?、?上市公司盈利當(dāng)年都必須進(jìn)行分紅派息
?、?分紅派息在年終決算之前進(jìn)行
Ⅳ.分紅派息的形式主要有股票股利和現(xiàn)金股利兩種
A.Ⅰ Ⅱ
B.Ⅲ Ⅳ
C.Ⅱ Ⅲ
D.Ⅰ Ⅳ
答案:D
解析:Ⅱ、Ⅲ兩項(xiàng),上市公司分紅派息須在每年決算并經(jīng)審計(jì)之后,由董事會(huì)根據(jù)公司盈利水平和股息政策確定分紅派息方案,提交股東大會(huì)審議。隨后,董事會(huì)根據(jù)審議結(jié)果向社會(huì)公告分紅派息方案,并規(guī)定股權(quán)登記日。
11、下列關(guān)于證券公司股東和實(shí)際控制人做法,正確是( )
A 、 證券公司股東不得損害證券公司客戶合法權(quán)益
B 、 證券公司股東可以通過協(xié)議使用證券公司客戶資金
C 、 證券公司股東可以通過關(guān)聯(lián)交易占用證券公司資產(chǎn)
D 、 證券公司可以為股東融資進(jìn)行擔(dān)保
答案:A
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定,證券公司股東和實(shí)際控制人不得濫用權(quán)力,占用證券公司或者客戶資產(chǎn),損害證券公司或者客戶合法權(quán)益。證券公司 股東,特別是控股股東以及證券公司 實(shí)際控制人,對公司 經(jīng)營具有絕對 控制優(yōu)勢,可以通過股東會(huì)、股東大會(huì)或股資關(guān)系、協(xié)議及其他安排對證券公司 經(jīng)營施加影響。在實(shí)踐中,部分證券公司 股東和實(shí)際控制人濫用股東權(quán)利或?qū)嶋H控制 優(yōu)勢,通過關(guān)聯(lián)交易、內(nèi)幕交易、操縱市場或直接挪用 方式,非法占用證券公司或者客戶 資產(chǎn),嚴(yán)重?fù)p害了證券公司和客戶 合法權(quán)益。為避免證券公司 控股股東與實(shí)際控制人濫用其控股或?qū)嶋H控制公司 地位,占用證券公司或客戶 資金,損害證券公司及客戶 合法權(quán)益,《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》將上述情形列為禁止性規(guī)定,并設(shè)專章就客戶資產(chǎn) 保護(hù)進(jìn)行規(guī)范。
12、下列關(guān)于證券承銷 說法,錯(cuò)誤 是( )
A 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)先出售給認(rèn)購人,而不是為本公司預(yù)留
B 、 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)發(fā)行人簽訂代銷協(xié)議或者包銷協(xié)議
C 、 證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
D 、 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未出售 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。
答案: C
解析:證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購入并留存所包銷證券。 證券公司承銷證券,應(yīng)當(dāng)同發(fā)行人簽訂代銷或者包銷協(xié)議。 證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。 證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券,在承銷期結(jié)束時(shí),將未售出 證券全部退還給發(fā)行人 承銷方式。證券包銷是指證券公司將發(fā)行人 證券按照協(xié)議全部購入,或者在承銷期結(jié)束時(shí)將售后剩余證券全部自行購入 承銷方式。
13、根據(jù) 《合伙企業(yè)法》,有限合伙人不得以( )出資。
A 、 土地使用權(quán)
B 、 實(shí)物
C 、 勞務(wù)
D 、 知識(shí)產(chǎn)權(quán)
答案: C
解析: 有限合伙人可以用貨幣、實(shí)物、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、土地使用權(quán)或者其他財(cái)產(chǎn)權(quán)利作價(jià)出資。有限合伙人不得以勞務(wù)出資。 有限合伙人應(yīng)當(dāng)按照合伙協(xié)議 約定按期足額繳納出資;未按期足額繳納 ,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)補(bǔ)繳義務(wù),并對其他合伙人承擔(dān)違約責(zé)任。
14、未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)( )或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。
A 、 市場禁入
B 、 予以取締
C 、 進(jìn)行訓(xùn)誡
D 、 通報(bào)批評
答案: B
解析:未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 法律責(zé)任:根據(jù) 《證券投資基金法》第十二條及第一百一十九條規(guī)定,從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) 基金管理人應(yīng)由經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立 基金管理公司或核準(zhǔn) 其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任。未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或者未經(jīng)核準(zhǔn)從事公開募集基金管理業(yè)務(wù) ,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下罰款;沒有違法所得或者違法所得不足100萬元 ,并處10萬元以上100萬元以下罰款。對直接負(fù)責(zé) 主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬元以上30萬元以下罰款。
15、以下證券公司向社會(huì)公開披露 事項(xiàng)中,符合相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定 是( )
A 、 只有上市證券公司才須向社會(huì)公開披露參股及控股情況
B 、 證券公司向社會(huì)公開披露 信息包括財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬等信息
C 、 未上市證券公司無須向社會(huì)公開披露其基本情況
D 、 證券公司控股 企業(yè)無須向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送經(jīng)營管理和財(cái)務(wù)狀況相關(guān)信息
答案: B
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第六十六條 規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)依法向社會(huì)公開披露其基本情況、參股及控股情況、負(fù)債及或有負(fù)債情況、經(jīng)營管理狀況、財(cái)務(wù)收支狀況、高級(jí)管理人員薪酬和其他有關(guān)信息。具體辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
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