第 1 題:下列選項中,不屬于國際證監(jiān)會公布的證券監(jiān)管目標的是( )。
A. 保護投資者
B. 保證證券市場的公平、效率和透明
C. 降低非系統(tǒng)性風險
D. 降低系統(tǒng)性風險
答案:C
解題思路:國際證監(jiān)會公布了證券監(jiān)管的三個目標: 1)保護投資者。 2)保證證券市場的公平、效率和透明。(3)降低系統(tǒng)性風險。故選 C。
本題考查的重點:證券市場監(jiān)管的目標和手段
第 2 題:關于股票性質(zhì)描述正確的是()。
A:股票所代表的權(quán)利本來不存在
B:股票所代表的權(quán)利的發(fā)生是以股票的制作和存在為條件的
C:股票是設權(quán)證券
D:股票是證權(quán)證券
答案:D
解題思路:股票的性質(zhì)(1)股票是有價證券。(2)股票是要式證券。(3)股票是證權(quán)證券。(4)股票是資本證券。(5)股票是綜合權(quán)利證券。
本題考查的重點:股票的定義、性質(zhì)、特征和分類
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第 3 題:下面關于無面額股票的闡述正確的是()。
?、?無面額股票是指在股票票面上不記載股票面額,只注明它在公司總股本中所占比例的股票
?、?無面額股票也稱為比例股票或份額股票
?、?無面額股票的價值隨股份公司凈資產(chǎn)和預期未來收益的增減而相應增減
?、?我國的《公司法》允許發(fā)行無面額股票
A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅲ
C: Ⅱ、Ⅳ
D: Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解題思路:我國的《公司法》不允許發(fā)行無面額股票。
本題考查的重點:普通股票與優(yōu)先股票、記名股票與不記名股票、有面額股票與無面額股票的區(qū)別和特征
第 4 題:股票內(nèi)在價值與價格的關系,下面表述正確的是()。
Ⅰ.股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,其市場價格完全等于內(nèi)在價值
?、?股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,但市場價格又不完全等于其內(nèi)在價值
?、?股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響,所以股票的市場價格不反映股票的內(nèi)在價值
?、?股票的市場價格受供求關系以及其他許多因素的影響,但股票的市場價格總是圍繞股票的內(nèi)在價值波動
A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D:Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解題思路:考查股票內(nèi)在價值與價格的關系。股票的內(nèi)在價值即理論價值,也即股票未來收益的現(xiàn)值。股票的內(nèi)在價值決定股票的市場價格,股票的市場價格總是圍繞其內(nèi)在價值波動。
本題考查的重點:股票票面價值、賬面價值、清算價值、內(nèi)在價值的概念與聯(lián)系
第 5 題:某股份公司因破產(chǎn)進行清算,公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,其償付的優(yōu)先順序依次是()。
A:優(yōu)先股股東、債權(quán)人、普通股股東
B:債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東
C:優(yōu)先股股東、普通股股東、債權(quán)人
D:普通股股東、債權(quán)人、優(yōu)先股股東
答案:B
解題思路:某股份公司因破產(chǎn)進行清算,公司財產(chǎn)在支付完破產(chǎn)費用后,其償付的優(yōu)先順序依次是債權(quán)人、優(yōu)先股股東、普通股股東。
本題考查的重點:普通股股東的權(quán)利和義務
第 6 題:優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的()。
A:所有權(quán)
B:債權(quán)
C:分配權(quán)
D:參與權(quán)
答案:A
解題思路:考察優(yōu)先股的內(nèi)容。優(yōu)先股作為一種股權(quán)證書,代表著對公司的所有權(quán)。
本題考查的重點:優(yōu)先股的定義、特征
第 7 題:股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是(),此時,發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。
A:核準制
B:審批制
C:注冊制
D:配額制
答案:B
解題思路:股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制,此時,發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。
本題考查的重點:審批制度、核準制度、注冊制度的概念與特征
第 8 題:根據(jù)委托時效限制分類的委托指令有()。
I.當日委托
II.整數(shù)委托
III.市價委托
IV.開市委托
A:I、III
B:I、IV
C:II、III
D:III、IV
答案:B
解題思路:委托指令根據(jù)委托訂單的數(shù)量,分為整數(shù)委托和零數(shù)委托;根據(jù)買賣證券的方向,分為買進委托和賣出委托;根據(jù)委托價格限制,分為市價委托和限價委托;根據(jù)委托時效限制,分為當日委托、當周委托、無期限委托、開市委托和收市委托等。
本題考查的重點:委托指令的基本類別
第 9 題:證券托管是指投資者將持有的證券委托給()保管。
A:證券公司
B:證券交易所
C:證券登記結(jié)算機構(gòu)
D:商業(yè)銀行
答案:A
解題思路:證券的托管是指投資者將持有的證券委托給證券公司保管。債券的托管一般是在商業(yè)銀行。
本題考查的重點:證券托管和證券存管的概念
第 10 題:上海證券交易所交易的證券,其托管制度為()
A:合法交易、合法持有、合法買賣
B:證券登記結(jié)算中心登記、交易所買賣
C:自動托管、隨處通買、哪買哪賣,轉(zhuǎn)托不限
D:和指定交易制度聯(lián)系在一起
答案:D
解題思路:上海證券交易所交易的證券,其托管制度是和指定交易制度聯(lián)系在一起的。C 項是深圳證券交易所交易證券的托管制度。
本題考查的重點:我國證券托管制度的內(nèi)容
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