21、符合條件 資金融入方以所持有 股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件 資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押交易屬于( ) 。
A 、 股票抵押回購
B 、 股票質(zhì)押回購
C 、 股票約定回購
D 、 股票報價回購
答案: B
解析:股票質(zhì)押回購是指符合條件 資金融入方以所持有 股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件 資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押交易。
22、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券公司變更業(yè)務(wù)范圍、公司章程中 重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格 申請,自受理之日起 (?)個工作日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn) 書面決定。
A 、 15
B 、 30
C 、 45
D 、 60
答案: C
解析:根據(jù) 《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條 規(guī)定,證券公司章程中 重要條款,是指規(guī)定下列事項 條款:
(1)證券公司 名稱、住所;
(2)證券公司 組織機構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則;
(3)證券公司對外投資、對外提供擔(dān)保 類型、金額和內(nèi)部審批程序;
(4)證券公司 解散事由與清算辦法:
(5)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)要求證券公司章程規(guī)定 其他事項。
2.章程重要條款變更 審批程序
根據(jù) 《證券法》第一百二十九條、《證券公司監(jiān)督管理條例》第十三條、第十六條、第十七條 規(guī)定,證券公司變更公司章程中 重要條款,必須經(jīng)
國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn),國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對變更公司章程中 重要條款進行審查,并在自受理之日起45個工作日內(nèi),作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn) 書面決定。公司登記機關(guān)應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī) 規(guī)定,憑國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu) 批準(zhǔn)文件,辦理證券公司及其境內(nèi)分支機構(gòu)設(shè)立、變更、注銷登記。
23、申請股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計 公司最近 (?)年 財務(wù)會計報告。
A 、 1
B 、 2
C 、 3
D 、 5
答案: C
解析:申請股票上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送依法經(jīng)會計師事務(wù)所審計 公司最近3年 財務(wù)會計報告。
24、投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行 股份達到 ()后,其所持該上市公司已發(fā)行 股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2 日內(nèi),不得再行買賣該上市公司 股票。
A 、 3%
B 、 4%
C 、 5%
D 、 6%
答案: C
解析:投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行 股份達到5 %后,其所持該上市公司已發(fā)行 股份比例每增加或者減少5%,應(yīng)當(dāng)依照前款規(guī)定進行報告和公告。在報告期限內(nèi)和作出報告、公告后2日內(nèi),不得再行買賣該上市公司 股票。
25、證券市場 行政法規(guī)不包括 ()
A 、 《證券公司監(jiān)督管理條例》
B 、 《證券公司風(fēng)險處置條例》
C 、 《證券法》
D 、 《證券交易所風(fēng)險基金管理暫行辦法》
答案: C
解析:證券市場 行政法規(guī)主要包括 《證券公司監(jiān)督管理條例》《證券公司風(fēng)險處置條例》《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》《證券交易所風(fēng)險 基金管理暫行辦法》《期貨交易管理條例》《企業(yè)債券管理條例》等。 證券市場 法律主要包括 《證券法》《中華人民共和國公司法》(簡稱 《公司法》)、《中華人民共和國刑法》(簡稱 《刑法》)、《中華人民共和國證券投資基金法》(簡稱 《證券投資基金法》)、《中華人民共和國信托法》(簡稱 《信托法》)等。《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國合同法》《中華人民共和國擔(dān)保法》《中華人民共和國反洗錢法》(簡稱《反洗錢法》)等也與證券資本市場有著密切聯(lián)系。
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26、根據(jù)我國《證券法》 規(guī)定,采用包銷、代銷方式承銷證券 ,其中 承銷期不得超過 (?)日。
A 、 30
B 、 60
C 、 90
D 、 1 0
答案: C
解析:證券 代銷、包銷期限最長不得超過90日。 證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷 證券應(yīng)當(dāng)保證先行出售給認(rèn)購人,證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷 證券和預(yù)先購人并留存所包銷 證券。
27、()是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理 法人。
A 、 證券交易所
B 、 證券業(yè)協(xié)會
C 、 證券監(jiān)督管理委員會
D 、 證券公司
答案: A
解析:證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施,組織和監(jiān)督證券交易,實行自律管理 法人。證券交易所 設(shè)立和解散,由國務(wù)院決定。
28、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循 原則是 (?)。
A 公開
B 公平
C 平等
D 誠實信用
答案: A
解析:證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則,避免利益沖突,不得損害客戶合法權(quán)益。證券公司在代銷金融產(chǎn)品中需避免利益沖突,既要避免證券公司與客戶之間 利益沖突,也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員之間 利益沖突等。
29、公司公開發(fā)行債券要求最近 (?)年平均可分配利潤足以支付公司債券l年 利息。
A 、 1
B 、 2
C 、 3
D 、 5
答案: C
解析:公司公開發(fā)行債券要求最近3年平均可分配利潤足以支付公司債券1年 利息。
30、下列關(guān)于證券公司設(shè)立條件 說法中,錯誤 是( ) 。
A 、 主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近2年無重大違法違規(guī)記錄
B 、 有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程
C 、 凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
D 、 有合格 經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施
答案: A
解析:根據(jù) 《證券法》第一百二十二條、第一百二十四條 規(guī)定,設(shè)立證券公司,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)。設(shè)立證券公司
應(yīng)當(dāng)具備下列條件:
1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定 公司章程;
2.主要股東具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄,凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元;
3.有符合本法規(guī)定 注冊資本;
4.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格;
5.有完善 風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度;
6.有合格 經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施;
7.法律、行政法規(guī)規(guī)定 和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn) 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定 其他條件。
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