1.根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術(shù)問題
有( )。
?、?交易所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行
?、?交易所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外
?、?交易所交易、通信系統(tǒng)被非法入侵或遭受其他人為破壞等情形
?、?交易所交易、通信系統(tǒng)在開市前無法正常啟動
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】根據(jù)《上海證券交易所異常情況處理實施細則》的規(guī)定,引發(fā)交易異常情況的技術(shù)故障是指:(1)本所交易、通信系統(tǒng)中的網(wǎng)絡(luò)、硬件設(shè)備、應(yīng)用軟件等無法正常運行。(2)本所交易、通信系統(tǒng)在運行、主備系統(tǒng)切換、軟硬件系統(tǒng)及相關(guān)程序升級、上線時出現(xiàn)意外。(3)本所交易、通信系統(tǒng)被非法侵入或遭受其他人為破壞等情形。
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2.期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的( )和其他應(yīng)當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。
?、?成交量、成交價
Ⅱ.持倉明細
?、?最高價與最低價
?、?開盤價與收盤價
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】期貨交易所應(yīng)當及時公布上市品種合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價和其他應(yīng)當公布的即時行情,并保證即時行情的真實、準確。期貨交易所不得發(fā)布價格預(yù)測信息。
3.關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃的估值,證券公司應(yīng)該做到的是( )。
?、?制訂健全、有效的估值政策和程序
?、?定期對估值政策和程序執(zhí)行效果進行評估
?、?保證計劃估值公平、合理
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第二十條規(guī)定,證券公司應(yīng)當根據(jù)有關(guān)法規(guī),制訂健全、有效的估值政策和程序,并定期對其執(zhí)行效果進行評估,保證集合資產(chǎn)管理計劃估值的公平、合理。估值的具體規(guī)定,由中國證券業(yè)協(xié)會另行制定。
4.根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定,集合資產(chǎn)管理計劃合同的必備內(nèi)容不包括( )。
Ⅰ.委托人承諾以真實身份參與集合資產(chǎn)管理計劃
?、?保管人承諾保證最低收益
Ⅲ.管理人承諾達到一定的盈利目標
?、?合同應(yīng)載明委托人、保管人、管理人的相關(guān)信息
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】C
【解析】證券公司(以下稱管理人)開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn),但不保證本集合計劃一定盈利,也不保證最低收益。托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責,安全保管客戶集合計劃資產(chǎn)、辦理資金收付事項、監(jiān)督管理人投資行為,但不保證本集合計劃資產(chǎn)投資不受損失,不保證最低收益。
5.關(guān)于股票上市交易,以下說法正確的是( )。
?、?上市交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意
?、?上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意
Ⅲ.簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件
?、?文件置備于指定場所供公共查閱
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《中華人民共和國證券法》第五十三條規(guī)定,股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
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