6.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶的保密資料包括( )。
?、?客戶開戶的基本情況
?、?客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
?、?證券賬戶中的證券種類與數(shù)量
?、?客戶資金賬戶中的資金余額
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括:(1)客戶開戶的基本情況,如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng),如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等。(3)客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
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7.根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合的條件包括( )。
?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元
?、?累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
Ⅲ.最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息
?、?債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】《中華人民共和國(guó)證券法》第十六條規(guī)定,公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:(1)股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬(wàn)元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬(wàn)元。(2)累計(jì)債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十。(3)最近三年平均可分配利潤(rùn)足以支付公司債券一年的利息。(4)籌集的資金投向符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策。(5)債券的利率不超過國(guó)務(wù)院限定的利率水平。(6)國(guó)務(wù)院規(guī)定的其他條件。
8.證券公司集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指( )。
?、?由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集
?、?在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
?、?集合計(jì)劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金
?、?支付集合計(jì)劃銷售費(fèi)用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】集合計(jì)劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機(jī)構(gòu)歸集的,在客戶結(jié)算賬戶、集合計(jì)劃份額登記機(jī)構(gòu)指定的專用賬戶和集合計(jì)劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
9.在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)監(jiān)管中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
Ⅰ.加強(qiáng)自律管理
?、?定期檢查
?、?完善法制
?、?嚴(yán)格把關(guān)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】在證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:(1)加強(qiáng)自律管理,證券公司作為證券市場(chǎng)上的中介機(jī)構(gòu),為上市公司提供多種服務(wù),能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息,這就要求證券公司加強(qiáng)自律管理。(2)加強(qiáng)監(jiān)管,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴(yán)肅處理。
10.包銷與代銷的區(qū)別包括( )。
?、?代銷承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買
?、?包銷承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的股票承銷商自己購(gòu)買
?、?采用代銷方式時(shí),證券發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)由發(fā)行人自行承擔(dān)
Ⅳ.全額包銷的承銷商承擔(dān)全部發(fā)行風(fēng)險(xiǎn)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】包銷和代銷的最大區(qū)別是:承銷期結(jié)束時(shí),將未售出的股票承銷商是否自己購(gòu)買。如果自己購(gòu)買了未出售部分,則是包銷,反之不購(gòu)買是代銷。
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