11.證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
?、?公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
Ⅱ.公司注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣500萬元
?、?建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制
?、?公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)具備下列條件:(1)公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定。(2)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度,嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度。(3)建立健全的盡職調(diào)查制度,具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制。(4)公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。(5)公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無重大違法違規(guī)記錄。(6)財(cái)務(wù)顧問主辦人不少于5人。(7)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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12.證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的職責(zé)不包括( )。
?、?自營(yíng)賬戶開戶
?、?自營(yíng)賬戶使用登記
?、?自營(yíng)賬戶銷戶
?、?自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》第九條規(guī)定,自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義、通過專用自營(yíng)席位進(jìn)行,并由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)賬戶的管理,包括開戶、銷戶、使用登記等。第十條規(guī)定,加強(qiáng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算,由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。
13.下列關(guān)于證券公司保證集合資產(chǎn)管理計(jì)劃獨(dú)立性的正確說法有( )。
?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)相互獨(dú)立
?、?集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)相互獨(dú)立
Ⅲ.不同集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)相互獨(dú)立
Ⅳ.單獨(dú)設(shè)置賬戶,獨(dú)立核算,分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)集合計(jì)劃資產(chǎn)獨(dú)立核算、分賬管理,保證集合計(jì)劃資產(chǎn)與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,集合計(jì)劃資產(chǎn)與其他客戶資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同集合計(jì)劃資產(chǎn)相互獨(dú)立。
14.證券公司應(yīng)建立健全適當(dāng)性管理制度,其內(nèi)容包括( )。
Ⅰ.了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
Ⅱ.了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
?、?評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法
?、?執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《證券公司投資者適當(dāng)性制度指引》第三條規(guī)定,證券公司制定的投資者適當(dāng)性制度至少包括以下內(nèi)容:(1)了解客戶的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(2)了解金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(3)評(píng)估適當(dāng)性的標(biāo)準(zhǔn)、程序和方法。(4)執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的保障措施。
15.首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。
?、?網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況
?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)方式
?、?在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機(jī)構(gòu)投資者名稱
Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價(jià)程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】題中四項(xiàng)都屬于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應(yīng)當(dāng)在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息。
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