16.證券金融公司應(yīng)建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制,下列說法中,正確的有( )。
?、?凈資本與各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和的比例不得低于100%
?、?證券金融公司應(yīng)當(dāng)每年按照稅后利潤的10%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
Ⅲ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%
?、?融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】B
【解析】融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的10%。因此,第Ⅳ項(xiàng)說法錯(cuò)誤。
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17.根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,上市公司披露的定期報(bào)告包括( )。
Ⅰ.年度報(bào)告
?、?中期報(bào)告
Ⅲ.季度報(bào)告
?、?臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,上市公司披露的定期報(bào)告包括年度報(bào)告、中期報(bào)告和季度報(bào)告。
18.下列屬于內(nèi)幕信息的是( )。
?、?上市公司收購的有關(guān)方案
Ⅱ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化
?、?公司分配股利或者增資的計(jì)劃
?、?公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的20%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】下列信息皆屬內(nèi)幕信息:(1)《中華人民共和國證券法》第六十七條第二款所列重大事件。(2)公司分配股利或者增資的計(jì)劃。(3)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。(4)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。(5)公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過該資產(chǎn)的30%。(6)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。(7)上市公司收購的有關(guān)方案。(8)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
19.證券公司從事自營業(yè)務(wù)的,其條件包括( )。Ⅰ.凈資本不低于1億元Ⅱ.凈資產(chǎn)不低于5億元Ⅲ.凈資本不低于5000萬元Ⅳ.凈資產(chǎn)不低于5000萬元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣5000萬元。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),同時(shí)經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于人民幣1億元。證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的,其凈資本不得低于人民幣2億元。
20.證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有( )。
?、?約定運(yùn)作
?、?集中管理
?、?風(fēng)險(xiǎn)控制
?、?公平公正
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵守的原則有守法合規(guī)、公平公正、資格管理、約定運(yùn)作、集中管理和風(fēng)險(xiǎn)控制。
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