第1題、證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,投資風(fēng)險由()。
A、客戶自行承擔
B、證券公司承擔
C、客戶和證券公司共同承擔
D、客戶和證券公司按比例承擔
正確答案: A
【專家解析】券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定,由客戶自行承擔投資風(fēng)險。
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第2題、合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員,由()決定聘任,并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
A、董事會
B、監(jiān)事會
C、董事會執(zhí)行委員會
D、股東大會
正確答案: A
【專家解析】合規(guī)負責(zé)人為證券公司高級管理人員,由董事會決定聘任,并應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認可。
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