2019年6月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題和考點歸納考后已更新。 以下真題來源于網(wǎng)友反饋，每個人考的不一定一樣，僅供參考。

　　【部分真題】

　　1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法,正確的是()

　　A.新聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　B.新聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登

　　C.原聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　D.原聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記

　　【答案】D

　　2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,()負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.中國人民銀行

　　C.中國人民銀行征信部門

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

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　　3.對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()

　　A.180日

　　B.90日

　　C.360日

　　D.60日

　　【答案】B

　　4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供()等服務(wù)。

　　Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續(xù)

　?、?代理客戶進行期貨交易

　?、?提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　?、?代期貨公司、客戶收付期貨保證金

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】D

　　5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　　Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　　Ⅱ.共同出資、共擔風險、共享收益

　?、?對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

　?、?是經(jīng)營性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　6.中國證監(jiān)會根據(jù)()原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢査頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。

　　A.全面監(jiān)管

　　B.審慎監(jiān)管

　　C.有效監(jiān)管

　　D.從嚴監(jiān)管

　　【答案】B

　　7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法,正確的有()

　　I.清算人由全體合伙人擔任

　?、?經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔任清算人

　?、?經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔任清算人

　　Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅱ、Ⅳ

　　C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】C

　　8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()

　?、?由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程

　?、?共同出資、共擔風險、共享收益

　?、?對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任

　　Ⅳ.是經(jīng)營性組織

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、IV

　　【答案】D

　　9.發(fā)生下列()事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責

　　Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市

　?、?上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券

　　Ⅲ.增資擴股Ⅳ配股

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　【答案】D

　　10.證券公司、證券投資咨機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()

　　Ⅰ.責令改正

　?、?出具警示函

　　Ⅲ.責令暫停發(fā)布證券研究報告

　?、?責令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　11.證券公司向普通投資者進行告知、警示時,下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()

　?、?普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者

　　Ⅱ.向普通投資者銷售風險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風險等級)

　?、?證券公司主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見

　　Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　12.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司()履行風險報告義務(wù)。

　　A.董事會

　　B.監(jiān)事會

　　C.首席風險官

　　D.全體股東

　　【答案】C

　　【解析】本題考查證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。

　　子公司風險管理工作負責人應(yīng)在首席風險官指導(dǎo)下開展風險管理工作,并向首席風險官履行風險報告義務(wù)。故本題選擇C選項。

　　13.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是(

　　A.金融資產(chǎn)200萬的個人

　　B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人

　　C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)

　　D.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品

　　【答案】D

　　14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時,也應(yīng)當遵循民法下的()的原則

　　A.公開、公平、公正

　　B.自愿、平等、公平、誠實信用

　　C.共同出資、共享收益、共擔風險

　　D.自愿、有償、誠實信用

　　【答案】B

　　15.出現(xiàn)()情形時,普通合伙人不能當然退伙

　　A.合伙人的法人申請破產(chǎn)

　　B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡

　　C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行

　　D.普通合伙人喪失償債能力

　　【答案】A

　　16.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,不正確的選項是()

　　A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔

　　B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任

　　C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)

　　D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)

　　【答案】B

　　17.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定,并依法登記。

　　A.董事會決議

　　B.發(fā)起人協(xié)議

　　C.股東大會決議

　　D.公司章程

　　【答案】D

　　18.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理,下列說法正確的是()

　　A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷

　　B.證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

　　C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍

　　D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)

　　【答案】C

　　19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在()。

　　A.債務(wù)責任的承擔

　　B.出資的比例

　　C.股東的權(quán)利

　　D.出資的方式

　　答案：A

　　20.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。

　　A.人民銀行

　　B.中國證監(jiān)會

　　C.中國證券業(yè)協(xié)會

　　D.證券公司

　　答案：B

　　21.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價()進行一次。

　　A.每年

　　B.每季度

　　C.每月

　　D.每半年

　　答案：A

　　22.公司章程對()無約束力。

　　A.公司法律顧問

　　B.股東

　　C.公司

　　D.監(jiān)事

　　答案：A

　　23.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個月內(nèi)不再受理其申請。

　　A.36

　　B.24

　　C.6

　　D.12

　　答案：D

　　24.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當約定融資融券特定的()關(guān)系。

　　A.財產(chǎn)擔保

　　B.財產(chǎn)質(zhì)押

　　C.財產(chǎn)托管

　　D.財產(chǎn)信托

　　答案：D

　　25.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過()的，應(yīng)當向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。

　　A.15%

　　B.20%

　　C.5%

　　D.15%

　　答案：B

　　26.下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有()。

　?、?證券公司

　?、?商業(yè)銀行

　?、?期貨交易所

　?、?期貨經(jīng)紀公司

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

　　27.合伙企業(yè)有下列()情形之一的，應(yīng)當解散。

　　Ⅰ.全體合伙人決定解散

　?、?合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天

　　Ⅲ.合伙期限屆滿，合伙人決定不再經(jīng)營

　?、?依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：A

　　28.有限合伙企業(yè)可以用()出資。

　　Ⅰ.貨幣

　?、?勞務(wù)

　?、?知識產(chǎn)權(quán)

　　Ⅳ.土地使用權(quán)

　　A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　答案：C

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