2019年6月證券從業(yè)《證券市場基本法律法規(guī)》真題和考點歸納考后已更新。 以下真題來源于網(wǎng)友反饋,每個人考的不一定一樣,僅供參考。
【部分真題】
1.下列關(guān)于執(zhí)業(yè)營銷人員不為原聘用機構(gòu)聘用的說法,正確的是()
A.新聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)重新進行該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
B.新聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登
C.原聘用機構(gòu)須三十日內(nèi)注銷該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
D.原聘用機構(gòu)需十日內(nèi)報告中國證券業(yè)協(xié)會,由協(xié)會辦理變更該人員執(zhí)業(yè)注冊登記
【答案】D
2.根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》,()負責建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
A.中國證監(jiān)會
B.中國人民銀行
C.中國人民銀行征信部門
D.中國證券業(yè)協(xié)會
【答案】A
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
3.對于采取代銷方式銷售的公司債券,其銷售期限最大不超過()
A.180日
B.90日
C.360日
D.60日
【答案】B
4.證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當提供()等服務(wù)。
Ⅰ.幫助客戶辦理開戶手續(xù)
?、?代理客戶進行期貨交易
?、?提供期貨行情信息、交易設(shè)施
?、?代期貨公司、客戶收付期貨保證金
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】D
5.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()
Ⅰ.由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程
Ⅱ.共同出資、共擔風險、共享收益
?、?對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任
?、?是經(jīng)營性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
6.中國證監(jiān)會根據(jù)()原則,可以提高對行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場檢査頻率、強化合規(guī)負責人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強合規(guī)監(jiān)管。
A.全面監(jiān)管
B.審慎監(jiān)管
C.有效監(jiān)管
D.從嚴監(jiān)管
【答案】B
7.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)清算人的說法,正確的有()
I.清算人由全體合伙人擔任
?、?經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)可以指定部分合伙人擔任清算人
?、?經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,在法定期限內(nèi)也可以委托第三人擔任清算人
Ⅳ.特定情形下,合伙人或者其他利害關(guān)系人可以申請法院指定清算人
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅲ
【答案】C
8.根據(jù)《合伙企業(yè)法》,關(guān)于合伙企業(yè)概念的要素,正確的有()
?、?由自然人、法人和其他組織依據(jù)相關(guān)法律,訂立公司章程
?、?共同出資、共擔風險、共享收益
?、?對合伙企業(yè)債務(wù)承擔責任
Ⅳ.是經(jīng)營性組織
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、IV
【答案】D
9.發(fā)生下列()事項時發(fā)行人應(yīng)聘請具有保薦機構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責
Ⅰ.首次公開發(fā)行股票并上市
?、?上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券
Ⅲ.增資擴股Ⅳ配股
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】D
10.證券公司、證券投資咨機構(gòu)及其人員違反法律行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》、《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取的監(jiān)管措施有()
Ⅰ.責令改正
?、?出具警示函
Ⅲ.責令暫停發(fā)布證券研究報告
?、?責令加強業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
11.證券公司向普通投資者進行告知、警示時,下列屬于需全程錄音或錄像留痕情形的有()
?、?普通投資者申請轉(zhuǎn)為專業(yè)投資者
Ⅱ.向普通投資者銷售風險等級為R1的產(chǎn)品(R5為最高風險等級)
?、?證券公司主動調(diào)整投資者分類、產(chǎn)品或者服務(wù)分級、適當性匹配意見
Ⅳ.向普通投資者履行信息告知義務(wù)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
12.根據(jù)《證券公司全面風險管理規(guī)范》,證券公司子公司的風險管理工作負責人向證券公司()履行風險報告義務(wù)。
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.首席風險官
D.全體股東
【答案】C
【解析】本題考查證券公司將子公司風險管理納入統(tǒng)一體系的要求。
子公司風險管理工作負責人應(yīng)在首席風險官指導(dǎo)下開展風險管理工作,并向首席風險官履行風險報告義務(wù)。故本題選擇C選項。
13.下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是(
A.金融資產(chǎn)200萬的個人
B.最近3年個人平均收入超過30萬的個人
C.總資產(chǎn)不低于1000萬的機構(gòu)
D.依法設(shè)立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產(chǎn)品
【答案】D
14.在訂立合伙協(xié)議、設(shè)立合伙企業(yè)時,也應(yīng)當遵循民法下的()的原則
A.公開、公平、公正
B.自愿、平等、公平、誠實信用
C.共同出資、共享收益、共擔風險
D.自愿、有償、誠實信用
【答案】B
15.出現(xiàn)()情形時,普通合伙人不能當然退伙
A.合伙人的法人申請破產(chǎn)
B.作為合伙人的自然人死亡或者被依法宣告死亡
C.合伙人在合伙企業(yè)中的全部財產(chǎn)份額被人民法院強制執(zhí)行
D.普通合伙人喪失償債能力
【答案】A
16.下列關(guān)于基金財產(chǎn)的說法,不正確的選項是()
A.基金財產(chǎn)的債務(wù)由基金財產(chǎn)本身承擔
B.基金份額持有人對基金財產(chǎn)的債務(wù)承擔無限責任
C.基金管理人、基金托管人不得將基金財產(chǎn)歸入其固有財產(chǎn)
D.基金管理人因被依法宣告破產(chǎn)進行清算的,基金財產(chǎn)不屬于其清算財產(chǎn)
【答案】B
17.公司的經(jīng)營范圍由()規(guī)定,并依法登記。
A.董事會決議
B.發(fā)起人協(xié)議
C.股東大會決議
D.公司章程
【答案】D
18.關(guān)于證券公司經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證管理,下列說法正確的是()
A.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù),應(yīng)當將經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證交工商管理機構(gòu)注銷
B.證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)或者換發(fā)經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證
C.經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證應(yīng)當載明證券公司或者境內(nèi)分支機構(gòu)的證券業(yè)務(wù)范圍
D.在正式取得經(jīng)營業(yè)務(wù)許可證之前,證券公司可以小范圍試行開展所申請的業(yè)務(wù)
【答案】C
19.特殊普通合伙企業(yè)的特殊之處體現(xiàn)在()。
A.債務(wù)責任的承擔
B.出資的比例
C.股東的權(quán)利
D.出資的方式
答案:A
20.根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》,從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù),必須依法取得()的業(yè)務(wù)許可。
A.人民銀行
B.中國證監(jiān)會
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.證券公司
答案:B
21.根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》,證券公司分類評價()進行一次。
A.每年
B.每季度
C.每月
D.每半年
答案:A
22.公司章程對()無約束力。
A.公司法律顧問
B.股東
C.公司
D.監(jiān)事
答案:A
23.主辦券商因違反規(guī)定被終止業(yè)務(wù)的,全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司在終止之日起()個月內(nèi)不再受理其申請。
A.36
B.24
C.6
D.12
答案:D
24.融資融券業(yè)務(wù)合同應(yīng)當約定融資融券特定的()關(guān)系。
A.財產(chǎn)擔保
B.財產(chǎn)質(zhì)押
C.財產(chǎn)托管
D.財產(chǎn)信托
答案:D
25.證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過()的,應(yīng)當向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報告。
A.15%
B.20%
C.5%
D.15%
答案:B
26.下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有()。
?、?證券公司
?、?商業(yè)銀行
?、?期貨交易所
?、?期貨經(jīng)紀公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
27.合伙企業(yè)有下列()情形之一的,應(yīng)當解散。
Ⅰ.全體合伙人決定解散
?、?合伙人已不具備法定人數(shù)滿30天
Ⅲ.合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營
?、?依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:A
28.有限合伙企業(yè)可以用()出資。
Ⅰ.貨幣
?、?勞務(wù)
?、?知識產(chǎn)權(quán)
Ⅳ.土地使用權(quán)
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:C
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |