第1題、證券公司應(yīng)當(dāng)按()編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A、日
B、月
C、季
D、年
正確答案: C
【專家解析】證券公司應(yīng)當(dāng)按季編制客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的報(bào)告,報(bào)中國證監(jiān)會(huì)及注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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第2題、下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪法律責(zé)任的說法中,錯(cuò)誤的是()。
A、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事賠償責(zé)任和繳納罰款、罰金,其財(cái)產(chǎn)不足以同時(shí)支付時(shí),先承擔(dān)民事賠償責(zé)任
B、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫
C、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,不需要全部上繳國庫
D、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,未經(jīng)法定的機(jī)關(guān)核準(zhǔn)或者審批,擅自發(fā)行證券的,或者制作虛假的發(fā)行文件發(fā)行證券的,責(zé)令停止發(fā)行,退還所募資金和加算銀行同期存款利息
正確答案: C
【專家解析】《中華人民共和國證券法》規(guī)定,依照本法對(duì)證券發(fā)行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款,全部上繳國庫。
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