第1題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)市場準(zhǔn)入管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
B、《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C、《關(guān)于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關(guān)問題的規(guī)定》
D、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》
正確答案: D
【專家解析】A、B、C三項(xiàng)屬于市場準(zhǔn)入管理方面的法律法規(guī);D項(xiàng)屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
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第2題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價(jià)和類似投標(biāo)詢價(jià),并應(yīng)當(dāng)承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個(gè)月
B、12個(gè)月
C、24個(gè)月
D、36個(gè)月
正確答案: B
【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個(gè)月。
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