第1題、下列不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務市場準入管理方面法律法規(guī)的是()。
A、《證券公司監(jiān)督管理條例》
B、《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》
C、《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》
D、《證券公司融資融券業(yè)務內(nèi)部控制指引》
正確答案: D
【專家解析】A、B、C三項屬于市場準入管理方面的法律法規(guī);D項屬于證券公司日常管理方面的法律法規(guī)。
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第2題、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》規(guī)定,戰(zhàn)略投資者不得參與首次公開發(fā)行股票的初步詢價和類似投標詢價,并應當承諾獲得本次配售的股票持有期限不少于()。
A、6個月
B、12個月
C、24個月
D、36個月
正確答案: B
【專家解析】承諾獲得本次配售的股票持有期限為12個月。
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