第1題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴,經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
A、基本信息
B、獎勵信息
C、警示信息
D、處罰處分信息
正確答案: C
【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴,經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。
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第2題、將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是()。
A、品種結(jié)構(gòu)
B、上市公司規(guī)模
C、層次結(jié)構(gòu)
D、交易場所結(jié)構(gòu)
正確答案: C
【專家解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu),可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分,可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分,可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。
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