2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(5.30)

2020-05-30 04:21:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

　　第1題、證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為()記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

　　A、基本信息

　　B、獎勵信息

　　C、警示信息

　　D、處罰處分信息

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券業(yè)從業(yè)人員被投訴，經(jīng)核實后將作為警示信息記載于中國證券業(yè)協(xié)會的誠信信息記錄中。

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　　第2題、將證券市場劃分為一級市場和二級市場的依據(jù)是()。

　　A、品種結(jié)構(gòu)

　　B、上市公司規(guī)模

　　C、層次結(jié)構(gòu)

　　D、交易場所結(jié)構(gòu)

　　正確答案： C

　　【專家解析】證券市場按交易場所結(jié)構(gòu)，可分為有形市場和無形市場;按層次結(jié)構(gòu)劃分，可分為發(fā)行市場(一級市場)和交易市場(二級市場);按品種結(jié)構(gòu)劃分，可分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場等。


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