2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券法(1)，更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　【1】某公司公開(kāi)發(fā)行股票募集資金3000萬(wàn)，如果該公司需要改變當(dāng)初招股說(shuō)明書(shū)中的資金用途，依照法律規(guī)定，必須經(jīng)( )進(jìn)行決議。

　　A.公司股東大會(huì)

　　B.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】A

　　【解析】《證券法》規(guī)定，公司對(duì)公開(kāi)發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途使用。

　　改變招股說(shuō)明書(shū)所列資金用途，必須經(jīng)股東大會(huì)作出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會(huì)認(rèn)可的，不得公開(kāi)發(fā)行新股。

　　【2】下列關(guān)于證券發(fā)行的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.發(fā)行人申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票的，在提交申請(qǐng)文件后，應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定預(yù)先披露有關(guān)申請(qǐng)文件

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，保薦人必須與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任

　　C.證券發(fā)行申請(qǐng)經(jīng)核準(zhǔn)，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定，在證券公開(kāi)發(fā)行前公告公開(kāi)發(fā)行募集文件，并將該文件置備于指定場(chǎng)所供公眾查閱

　　D.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或者法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行

　　【答案】B

　　【解析】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或國(guó)務(wù)院授權(quán)的部門對(duì)已作出的核準(zhǔn)證券發(fā)行的決定，發(fā)現(xiàn)不符合法定條件或法定程序，尚未發(fā)行證券的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，停止發(fā)行。已經(jīng)發(fā)行尚未上市的，撤銷發(fā)行核準(zhǔn)決定，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價(jià)并加算銀行同期存款利息返還證券持有人;發(fā)行人的控股股東、實(shí)際控制人有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶責(zé)任。

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　　【3】根據(jù)《上市公司證券發(fā)行管理辦法》，上市公司向原股東配售股份應(yīng)當(dāng)采用( )方式發(fā)行。

　　A.助銷 B.自銷

　　C.代銷 D.包銷

　　【答案】C

　　【解析】上市公司發(fā)行證券，應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷;上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，應(yīng)當(dāng)采用代銷方式發(fā)行。上市公司非公開(kāi)發(fā)行股票，發(fā)行對(duì)象均屬于原前10名股東的，可以由上市公司自行銷售。

　　【4】余額包銷最長(zhǎng)不得超過(guò)( )。

　　A.1個(gè)月

　　B.3個(gè)月

　　C.半年

　　D.1年

　　【答案】B

　　【解析】《證券法》規(guī)定，證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。包銷又可分為全額包銷和余額包銷兩種方式。

　　【5】關(guān)于證券公司從業(yè)人員持有股票的相關(guān)規(guī)定，說(shuō)法錯(cuò)誤的有( )。

　　A.從業(yè)人員不得直接買賣股票

　　B.從業(yè)人員不得化名買賣股票

　　C.從業(yè)人員可以收受他人贈(zèng)送的股票

　　D.從業(yè)人員不得借他人名義持有股票

　　【答案】C

　　【解析】證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈(zèng)送的股票。

　　【6】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有( )。

　　I.董事會(huì)秘書(shū)

　　II.監(jiān)事會(huì)主席

　　III.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

　　IV.副總經(jīng)理

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5%以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。

　　【7】下列人員中，不屬于《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)幕信息的知情人員的是( )。

　　A.上市公司的總會(huì)計(jì)師

　　B.持有上市公司3%股份的股東

　　C.上市公司控股的公司的董事

　　D.上市公司的監(jiān)事

　　【答案】B

　　【解析】本題選項(xiàng)B持股比例未達(dá)到5%，不屬于內(nèi)幕信息的知情人。

　　【8】根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列事項(xiàng)中，不屬于證券交易內(nèi)幕信息的是( )。

　　A.監(jiān)事會(huì)共5名監(jiān)事，其中2名發(fā)生變動(dòng)

　　B.上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案

　　C.財(cái)務(wù)總監(jiān)發(fā)生變動(dòng)

　　D.增加注冊(cè)資本

　　【答案】C

　　【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，是內(nèi)幕信息，而財(cái)務(wù)總監(jiān)并不包含其中。證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人，在內(nèi)幕信息公開(kāi)前不得買賣該公司的證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券。

　　【9】下列各項(xiàng)中，屬于操縱證券市場(chǎng)手段的有( )。

　　I.在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

　　II.違反規(guī)定購(gòu)買本證券公司控股股東或與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券

　　III.與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格

　　IV.單獨(dú)或通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格或證券交易量

　　A.I、II

　　B.I、II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】

　　我國(guó)《證券法》規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：

　　1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易影響證券交易價(jià)格或者證券交易量。

　　4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

　　【10】根據(jù)《證券法》，上市公司有下列( )情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易。

　　I.公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化，不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件

　　II.公司不按照規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告做虛假記載，且拒絕糾正

　　III.公司最近3年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利

　　IV.公司解散或者被宣告破產(chǎn)

　　A.I、II、IV

　　B.III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：

　?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達(dá)到上市條件;

　?、诠静话凑找?guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或?qū)ω?cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載，且拒絕糾正;

　?、酃咀罱?年連續(xù)虧損，在其后1個(gè)年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利;

　?、芄窘馍⒒蛘弑恍嫫飘a(chǎn);

　?、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。

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