2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券法(2),更多證券從業(yè)資格考試試題,請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【11】根據(jù)《證券法》,發(fā)行人不得在公告( )前發(fā)行證券。
A.股東大會決議
B.財務(wù)報告
C.公開發(fā)行募集文件
D.董事會決議
【答案】C
【解析】根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,發(fā)行人應(yīng)當依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定,在證券公開發(fā)行前,公告公開發(fā)行募集文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。發(fā)行證券的信息依法公開前,任何知情人不得公開或者泄露該信息。發(fā)行人不得在公告公開發(fā)行募集文件前發(fā)行證券。
【12】下列關(guān)于上市公司收購的說法,錯誤的是( )。
A.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準
B.收購行為完成后,收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告
C.在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的18個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.收購要約約定的收購期限,應(yīng)當在30至60日期間
【答案】C
【解析】C項,在上市公司收購中,收購人持有的被收購的上市公司的股票,在收購行為完成后的12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A項,收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,應(yīng)當按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準。
B項,收購行為完成后,收購人應(yīng)當在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告。
D項,收購要約約定的收購期限不得少于30日,并不得超過60日。
【13】擅自改變募集資金用途的,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處于( )罰款。
A.30萬元以上60萬元以下
B.15萬元以上60萬元以下
C.10萬元以上30萬元以下
D.3萬元以上30萬元以下
【答案】D
【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變募集資金用途的,責(zé)令改正,對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處于3萬元以上30萬元以下罰款。
【14】某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項中,符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有( )。
A.公司上一年度未經(jīng)法定機關(guān)核準,變相公開發(fā)行過證券
B.公司涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查,尚未有明確結(jié)論意見
C.公司最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計為人民幣3800萬元
D.公司最近1個會計年度的凈利潤主要來自合并財務(wù)報表范圍以外的投資收益
【答案】C
【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。
(1)選項A:最近36個月內(nèi)未經(jīng)法定機關(guān)核準,擅自公開或者變相公開發(fā)行過證券的,屬于法定障礙;
(2)選項C:最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元。
【15】某股份有限公司擬公開發(fā)行股票并上市。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項中,符合公司首次公開發(fā)行股票并上市的條件的有( )。
A.公司上一年度實際控制人發(fā)生變更
B.公司的副總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任監(jiān)事
C.公司的總經(jīng)理在控股股東中擔(dān)任副總經(jīng)理
D.公司的副總經(jīng)理上一年度受到中國證監(jiān)會行政處罰
【答案】B
【解析】考察首次公開發(fā)行股票并上市。
(1)選項A:發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化,實際控制人沒有發(fā)生變更;
(2)選項B、C:發(fā)行人的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人和董事會秘書等高級管理人員不得在控股股東、實際控制人及其控制的其他企業(yè)中擔(dān)任除“董事、監(jiān)事”以外的其他職務(wù);
(3)選項D:發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員最近36個月內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰,或者最近12個月內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé),屬于法定障礙。
【16】某上市公司擬向特定對象非公開發(fā)行股票。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,下列表述中,正確的是( )。
A.發(fā)行價格不得低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的80%
B.控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.發(fā)行對象不得超過200人
D.發(fā)行對象均屬于原前10名股東的,可以由上市公司自行銷售
【答案】D
【解析】考察非公開發(fā)行股票。
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第37條規(guī)定:
非公開發(fā)行股票的特定對象應(yīng)當符合下列規(guī)定:
(一)特定對象符合股東大會決議規(guī)定的條件;
(二)發(fā)行對象不超過十名。
發(fā)行對象為境外戰(zhàn)略投資者的,應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院相關(guān)部門事先批準。
【答案】D
【解析】考察非公開發(fā)行股票。
《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第38條規(guī)定:
上市公司非公開發(fā)行股票,應(yīng)當符合下列規(guī)定:
①發(fā)行價格不低于定價基準日前20個交易日公司股票均價的90%;②本次發(fā)行的股份自發(fā)行結(jié)束之日起,12個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,控股股東、實際控制人及其控制的企業(yè)認購的股份,36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓;③募集資金使用符合本辦法第十條的規(guī)定;④本次發(fā)行將導(dǎo)致上市公司控制權(quán)發(fā)生變化的,還應(yīng)當符合中國證監(jiān)會的其他規(guī)定。
【17】某上市公司擬發(fā)行公司債券。根據(jù)證券法律制度的有關(guān)規(guī)定,下列各項中,表述不正確的是( )。
A.發(fā)行公司債券,可以申請一次核準,分期發(fā)行
B.自中國證監(jiān)會核準發(fā)行之日起,公司應(yīng)在6個月內(nèi)完成首期發(fā)行,剩余數(shù)量應(yīng)當在24個月內(nèi)發(fā)行完畢
C.首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的40%,剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定
D.超過核準文件限定的時效未發(fā)行的,須重新經(jīng)中國證監(jiān)會核準后方可發(fā)行
【答案】C
【解析】考察公司債券的發(fā)行。
根據(jù)《公司債券發(fā)行試點辦法》第21條規(guī)定:
首期發(fā)行數(shù)量應(yīng)當不少于總發(fā)行數(shù)量的50%,剩余各期發(fā)行的數(shù)量由公司自行確定,每期發(fā)行完畢后5個工作日內(nèi)報中國證監(jiān)會備案。
【18】為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后( )個月內(nèi)不得買賣該種股票。
A.24
B.18
C.6
D.12
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券法》,為股票發(fā)行出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服
務(wù)機構(gòu)和人員,在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個月內(nèi),不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外,為上市公司出具審計報告、資產(chǎn)評估報告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機構(gòu)和人員,自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi),不得買賣該種股票。
【19】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,上市公司發(fā)生的下列情形中,證券交易所可以決定暫停其股票上市的有( )。
I.公司的股本總額由人民幣6000萬元減至人民幣4000萬元
II.公司有重大違法行為
III.公司最近3年連續(xù)虧損
IV.公司未按規(guī)定公開其財務(wù)狀況
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV
【答案】D
【解析】考察暫停股票上市的條件。
選項A:股本總額只要不少于3000萬元即可。
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【20】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定,凡發(fā)生可能對上市公司證券及其衍生品種交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當立即提出臨時報告,披露事件內(nèi)容,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的影響。下列各項中,屬于重大事件的有( )。
I.公司董事因涉嫌職務(wù)犯罪被公安機關(guān)刑事拘留
II.公司1/3以上監(jiān)事辭職
III.公司董事會的決議被依法撤銷
IV.公司經(jīng)理被撤換
A.I、II、III B.I、II、IV
C.I、III、IV D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】公司的董事、1/3以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動,屬于重大事件。
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