2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券法(3),更多證券從業(yè)資格考試試題,請訪問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
【21】下列關(guān)于股票上市的說法,錯誤的是( )。
A.申請文件置備于指定場所供公眾查閱
B.申請股票上市的公司應(yīng)與證券交易所簽訂上市協(xié)議
C.公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件
D.股票上市交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會審核同意
【答案】D
【解析】股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,公司與交易所簽訂上市協(xié)議,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市文件及有關(guān)文件,并將其申請文件置備于指定場所供公眾查閱。
【22】乙公司擬公開發(fā)行股票8000萬股,委托承銷團代銷,代銷期間屆滿。向投資者出售的股票未過到( )萬股的,屬于發(fā)行失敗。
A.8000 B.7200
C.6400 D.5600
【答案】D
【解析】股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量70%的,為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
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【23】根據(jù)公司法規(guī)定,下列關(guān)于股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓表述,錯誤的是( )。
A.公司可以接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的
B.無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東在依法設(shè)立的證券交易場所將股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓效力
C.發(fā)起人持有的本公司股份,自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D.公司董事在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的本公司股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%
【答案】A
【解析】
(1)公司不得接受本公司的股票作為質(zhì)押權(quán)的標的,A不正確;
(2)無記名股票的轉(zhuǎn)讓,由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力,B正確。
【24】下列關(guān)于公司設(shè)立和經(jīng)營范圍的說法,錯誤的是( )。
A.公司經(jīng)營范圍一旦選定,則不得變更
B.公司擅自超越經(jīng)營范圍從事生產(chǎn)經(jīng)營活動,應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任
C.依法設(shè)立的公司,由公司登記機關(guān)發(fā)給公司營業(yè)執(zhí)照,營業(yè)執(zhí)照上應(yīng)載明公司的經(jīng)營范圍
D.公司經(jīng)營范圍中有屬于法律法規(guī)規(guī)定須經(jīng)過批準的項目,應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)過批準
【答案】A
【解析】發(fā)生可能對上市公司股票交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件,投資者尚未得知時,上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所報送臨時報告,并予公告,說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。公司的重大事件包括公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化,因此公司的經(jīng)營范圍是可以更改的。
【25】上市公司最近( )年連續(xù)虧損,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】B
【解析】上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:
?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件;
?、诠静话凑找?guī)定公開其財務(wù)狀況或?qū)ω攧?wù)會計報告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;
?、酃居兄卮筮`法行為;
④公司最近3年連續(xù)虧損;
?、葑C券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
【26】證券公司承銷證券時,以不正當(dāng)競爭手段招承銷業(yè)務(wù),公司直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員將受到的處罰不包括( )。
A.情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
B.警告
C.罰款
D.行政拘留
【答案】D
【解析】證券公司承銷證券,有下列行為之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒收違法所得,可以并處30萬元以上60萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可,給其他證券承銷機構(gòu)或者投資者造成損失的,依法承擔(dān)賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,可以并處3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格:
?、龠M行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動;
?、谝圆徽?dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù);
?、燮渌`反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為。
【27】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與( )承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
A.發(fā)行人的控股股東
B.發(fā)行人的實際控制人
C.發(fā)行人的法定代表人
D.發(fā)行人
【答案】D
【解析】證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準擅自公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的,處以30萬元以上60萬元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
【28】股份有限公司公開發(fā)行公司債券的,累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的( )。
A.百分之六十
B.百分之五十
C.百分之三十
D.百分之四十
【答案】D
【解析】公開發(fā)行公司債券,應(yīng)當(dāng)符合下列條件:
①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元,有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000萬元;
②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的40%;
?、圩罱昶骄煞峙淅麧欁阋灾Ц豆緜荒甑睦?
?、芑I集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;
?、輦睦什怀^國務(wù)院限定的利率水平。
【29】根據(jù)《證券法》,申請公司債券上市交易,下列不屬于必須向證券交易所報送的文件是( )。
A.公司盈利預(yù)測
B.申請公司債券上市的董事會決議
C.公司章程
D.公司債券的實際發(fā)行數(shù)額
【答案】A
【解析】申請公司債券上市交易,應(yīng)當(dāng)向證券交易所報送下列文件:
?、偕鲜袌蟾鏁?②申請公司債券上市的董事會決議;③公司章程;④公司營業(yè)執(zhí)照;⑤公司債券募集辦法;⑥公司債券的實際發(fā)行數(shù)額;⑦證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他文件。此外,申請可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券上市交易,還應(yīng)當(dāng)報送保薦人出具的上市保薦書。
【30】下列關(guān)于上市公司收購的說法,錯誤的是( )。
A.以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在5日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告
B.在收購要約確定的承諾期限內(nèi),收購人不得撤銷要約
C.收購行為完成后,收購人應(yīng)當(dāng)在15日內(nèi)將收購情況報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和證券交易所,并予公告
D.收購上市公司中由國家授權(quán)投資的機構(gòu)持有的股份,應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院的規(guī)定,經(jīng)有關(guān)主管部門批準
【答案】A
【解析】以協(xié)議方式收購上市公司時,達成協(xié)議后,收購人必須在3日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)及證券交易所作出書面報告,并予公告。
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