2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券投資基金法(1),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【1】基金公開(kāi)募集與非公開(kāi)募集的區(qū)別表現(xiàn)在( )。
I.募集方式不同
II.基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同
III.募集對(duì)象不同
IV.信息披露要求不同
A.I、III、IV
B.I、II
C.II、III
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】公募基金和私募基金的不同點(diǎn):
1、募集方式和對(duì)象不同
2、基金管理人的類型及產(chǎn)生方式不同
3、投資范圍不同
4、信息披露要求不同
【2】基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)有( )。
I.決定更換基金管理人、基金托管人
II.基金合同約定的其他職權(quán)
III.安全保管基金財(cái)產(chǎn)
IV.編制中期和年度基金報(bào)告
A.I、II
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、III
【答案】A
【解析】基金份額持有人大會(huì)的職權(quán)
(1)決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;
(2)決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;
(3)決定更換基金管理人、基金托管人;
(4)決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn)。
III項(xiàng),安全保管基金財(cái)產(chǎn)是基金托管人的職責(zé)。
IV項(xiàng),編制中期和年度基金報(bào)告是基金管理人的職責(zé);
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【3】根據(jù)《證券投資基金法》,基金管理人或者基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可以處5萬(wàn)元以下罰款,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員( )。
I.責(zé)令改正
II.給予警告
III.暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格
IV.并處罰款
A.I、II B.I、II、III
C.I、III、IV D.II、III
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第132條:
基金管理人或基金托管人不按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì)的,責(zé)令改正,可以處5萬(wàn)元以下罰款;
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,暫?;蛘叱蜂N基金從業(yè)資格。
【4】違反《證券投資基金法》規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司,由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)( ),并處違法所得1倍以上5倍以下罰款。
I.予以取締
II.責(zé)令改正
III.沒(méi)收違法所得
?、?通報(bào)批評(píng)
A.II、III、IV B.I、III、IV
C.I、II、IV D.I、II、III
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券投資基金法》,違反本法規(guī)定,未經(jīng)批準(zhǔn)擅自設(shè)立基金管理公司或未經(jīng)核準(zhǔn)從事
24/118公開(kāi)募集基金管理業(yè)務(wù)的,由證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)予以取締或者責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以
上5倍以下罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足100萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下罰款。
對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰款。
【5】未登記,任何單位或者個(gè)人不得使用( )字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng),但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
I.基金
II.基金管理
III.投資
Ⅳ.投資管理
A.I、II、III、IV B.III、IV
C.I、III、IV D.I、II
【答案】D
【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第90條,未經(jīng)登記,任何單位或個(gè)人不得使用“基金”或“基金管理”字樣或近似名稱進(jìn)行證券投資活動(dòng);但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。
【6】開(kāi)放式基金的特征包括( )。
I.基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變
II.基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回
III.基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回
IV.基金份額總額不固定
A.I、III B.I、II、III
C.III、IV D.I、II
【答案】C
【解析】考察開(kāi)放式基金的概念。
開(kāi)放式基金是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購(gòu)或者贖回的基金;封閉式基金是指基金份額總額在基金合同期限內(nèi)固定不變,基金份額持有人不得申請(qǐng)贖回的基金。
【7】下列行為屬于公開(kāi)募集基金的基金管理人的禁止性行為( )。
I.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)
II.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)
III.利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益
?、?侵占、那用基金財(cái)產(chǎn)
A.II、III B.I、III、IV C.I、II、III、IV D.I、II、IV
【答案】C
【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員不得有下列行為:
?、賹⑵涔逃胸?cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;②不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);③利用基金財(cái)產(chǎn)或者職務(wù)之便為基金份額持有人以外的人牟取利益;④向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;⑤侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn);⑥泄露因職務(wù)便利獲取的未公開(kāi)信息、利用該信息從事或者明示、暗示他人從事相關(guān)的交易活動(dòng);⑦玩忽職守,不按照規(guī)定履行職責(zé);及法律行政法規(guī)和國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。
【8】非公開(kāi)募集基金的基金管理人由( )擔(dān)任。
I.依法設(shè)立的公司
II.合伙企業(yè)
III.個(gè)人
IV.社團(tuán)
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II
D.I、II、III
【答案】C
【解析】公開(kāi)募集基金的基金管理人,由基金管理公司或者經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照規(guī)定核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)擔(dān)任,而非公開(kāi)募集基金的基金管理人由依法設(shè)立的公司或者伙企業(yè)擔(dān)任。
【9】下列屬于基金托管人違規(guī)操作的是( )。
I.單獨(dú)為基金設(shè)立資金和證券賬戶
II.為托管的所有基金設(shè)立一個(gè)賬戶
III.根據(jù)需要進(jìn)行投資,并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)償還基金財(cái)產(chǎn)
?、?墊付基金管理人20%的注冊(cè)資本
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III
【答案】A
【解析】基金托管人的職責(zé):
1、安全保管基金財(cái)產(chǎn);
2、按照規(guī)定開(kāi)設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;
3、對(duì)所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶,確?;鹭?cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;
4、保存基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)的記錄、賬冊(cè)、報(bào)表和其他相關(guān)資料;
5、按照基金合同的約定,根據(jù)基金管理人的投資指令,及時(shí)辦理清算、交割事宜;
【答案】A
【解析】基金托管人的職責(zé):
6、辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動(dòng)有關(guān)的信息披露事項(xiàng);
7、對(duì)基金財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、中期和年度基金報(bào)告出具意見(jiàn);
8、復(fù)核審查基金管理人計(jì)算的基金資產(chǎn)凈值和基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格;
9、按照規(guī)定召集基金份額持有人大會(huì);
10、按照規(guī)定監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作。
【10】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立性表現(xiàn)在( )。
A.基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn)
B.基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)可以與基金管理人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
C.基金管理人被依法宣告破產(chǎn),基金財(cái)產(chǎn)可一并進(jìn)行清算
D.基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,基金管理人無(wú)權(quán)代扣代繳
【答案】A
【解析】基金財(cái)產(chǎn)獨(dú)立于基金管理人、基金托管人的固有財(cái)產(chǎn)。基金管理人基金托管人不得將基金財(cái)產(chǎn)歸入其固有財(cái)產(chǎn),基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)等原因進(jìn)行清算的,基金財(cái)產(chǎn)不屬于其清算財(cái)產(chǎn),基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán),不得與基金管理人、基金托管人固有財(cái)產(chǎn)的債務(wù)相抵銷;不同基金財(cái)產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得相互抵銷,基金財(cái)產(chǎn)投資的相關(guān)稅收,由基金份額持有人承擔(dān),基金管理人或者其他扣繳義務(wù)人按照國(guó)家有關(guān)稅收征收的規(guī)定代扣代繳。
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