2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券投資基金法(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【11】基金的運作方式，說法錯誤的是( )。

　　A.開放式基金，基金份額總額是固定的 B.封閉式基金，在合同期限內不得申請贖回

　　C.基金合同應該約定基金的運作方式 D.基金的運作方式可以采用封閉式、開放式和其他方式

　　【答案】A

　　【解析】開放式基金，即采用開放式運作方式的基金，是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基

　　26/118金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。

　　【12】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于( )萬元以下的罰款。

　　A.3 B.5

　　C.20 D.10

　　【答案】B

　　【解析】基金管理人或者基金托管人不按規(guī)定召集基金份額持有人大會的，責令改正，可以處于5萬元以下的罰款，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫停或者撤銷基金從業(yè)資格。

　　【13】下列選項( )是錯誤的。

　　I.基金托管人和基金管理人可相互出資或者持有股份

　　II.基金的一切投資活動都是為了增加基金管理人的收益

　　III.基金托管人由依法設立的商業(yè)銀行或者其他金融機構擔任

　　IV.基金管理人按照基金合同約定，有權向基金份額持有人分配收益

　　A.I、II B.I、III、IV

　　C.I、II、III D.II、III

　　【答案】A

　　【解析】基金托管人與基金管理人不得為同一機構，不得相互出資或者持有股份。基金的一切投資活動都是為了增加投資者的收益，一切風險管理都是圍繞保護投資者利益來考慮的。因此，基金份額持有人是基金一切活動的中心。

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　　【14】下列不屬于基金份額持有人權利的是( )。

　　A.分享基金投資收益 B.確定基金收益分配方案

　　C.查閱基金財產管理業(yè)務活動的公開披露資料 D.按規(guī)定要求召開基金份額持有人大會

　　【答案】B

　　【解析】基金份額持有人的權利包括：

　　(1)分享基金財產收益。(2)參與分配清算后的剩余基金財產。

　　(3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額。

　　(4)按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會或召集基金份額持有人大會。

　　(5)對基金份額持有人大會審議事項行使表決權。(6)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合

　　法權益的行為依法提起訴訟。

　　(7)公開募集基金的基金份額持有人有權查閱或者復制公開披露的基金信息資料;非公開募集基金的基金份

　　額持有人有權對涉及自身利益的情況，查閱基金的財務會計賬簿等財務資料。

　　【15】根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向( )備案。

　　A.基金行業(yè)協(xié)會

　　B.基金委托人

　　C.國務院證券監(jiān)督管理機構

　　D.證券行業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》，非公開募集基金募集完畢，基金管理人應當向基金行業(yè)協(xié)會備

　　案。對募集的資金總額或者基金份額持有人的人數(shù)達到規(guī)定標準的基金，基金行業(yè)協(xié)會應當向國務院證券監(jiān)督管理機構報告。

　　【16】基金財產的債務由( )承擔。

　　A.基金管理人固有財產

　　B.基金管理人固有財產和基金財產本身共同

　　C.基金財產本身

　　D.基金管理人管理的其他基金的財產

　　【答案】C

　　【解析】基金財產的債務由基金財產本身承擔，基金份額持有人以其出資為限對基金財產的務承擔責任。但基金合同依照《證券投資基金法》另有約定的，從其約定。

　　【16】下列有關設立管理公開募集基金的基金管理公司的說法，錯誤的是( )。

　　A.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　　B.注冊資本不低于一億元人民幣

　　C.設立管理公開募集基金的基金管理公司應經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會批準

　　D.取得基金從業(yè)資格的人員應達到法定人數(shù)

　　【答案】C

　　【解析】基金管理公司的設立條件：

　　1、有符合《證券投資基金法》和《公司法》規(guī)定的章程;

　　2、注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;

　　3、主要股東應具有經(jīng)營金融業(yè)務或管理金融機構的良好業(yè)績、財務狀況和社會信譽，資產規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近3年沒有違法記錄;

　　4、取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);

　　5、董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;

　　6、有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與其他設施;

　　7、有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控、風險控制制度。

　　【17】同一基金管理人管理的不同基金財產上的債權債務，同時到清償期的，相互之間( )。

　　A.可以抵銷

　　B.可以合并計算

　　C.可以部分抵銷

　　D.不能抵銷

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第6條，基金財產的債權，不得與基金管理人、基金托管人固有財產的債務相抵銷;不同基金財產的債權債務，不得相互抵銷。

　　【18】根據(jù)《證券投資基金法》，基金的會計核算工作由( )負責。

　　A.基金份額登記機構

　　B.基金管理人

　　C.基金托管人

　　D.基金份額持有人

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券投資基金法》第19條，基金管理人應當進行基金會計核算并編制基金財務會計報告。

　　【19】基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬于其清算財產，前述說法體現(xiàn)了基金財產的( )。

　　A.獨立性

　　B.盈利性

　　C.契約性

　　D.確定性

　　【答案】A

　　【解析】基金財產獨立于基金管理人、基金托管人的固有財產?；鸸芾砣?、基金托管人不得將基金

　　財產歸入其固有財產。

　　基金管理人、基金托管人因基金財產的管理、運用或者其他情形而取得的財產和收益，歸入基金財產。

　　28/118基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產等原因進行清算的，基金財產不屬

　　于其清算財產這體現(xiàn)了基金財產的獨立性要求。

　　【20】擔任非公開募集基金的( )，應當按照規(guī)定向基金行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　A.基金管理人

　　B.基金銷售機構

　　C.基金份額登記機構

　　D.基金托管人

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券投資基金法》第89條，擔任非公開募集基金的基金管理人，應當按照規(guī)定向基金

　　行業(yè)協(xié)會履行登記手續(xù)，報送基本情況。

　　【21】下列投資者可以視為非公開募集基金的合格投資者的是( )。

　　A.最近3年個人年均收入超過30萬的個人

　　B.總資產不低于1000萬的機構

　　C.依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品

　　D.金融資產200萬的個人

　　【答案】C

　　【解析】根據(jù)《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金募集行為管理辦法》：合格的單位投資者，凈資產應不低于1000萬元;合格的個人投資者，金融資產應不低于300萬元或者最近3年個人年均收入不低于50萬元。下列投資者也視為合格投資者：①社會保障基金、企業(yè)年金等養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金;②依法設立并在中國基金業(yè)協(xié)會備案的私募基金產品;③受國務院金融監(jiān)督管理機構監(jiān)管的金融產品;④投資于所　管理私募基金的私募基金管理人及其從業(yè)人員以及法律法規(guī)、中國證監(jiān)會和中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他投資者。

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