2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情

　　形，對(duì)其采取下列措施( )。

　　I、責(zé)令停業(yè)整頓 II、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管

　　III、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可 IV、撤銷

　　V、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)

　　VI、認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】A

　　【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　可以區(qū)別情形，對(duì)其采取下列措施：

　　(1)責(zé)令停業(yè)整頓;

　　(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;

　　(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;

　　(4)撤銷。

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　　【2】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得

　　低于人民幣( )元。

　　A.1000萬(wàn)

　　B.2000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn)

　　D.1億

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的，其凈資本不得低于

　　人民幣5000萬(wàn)元。

　　【3】證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣( )元。

　　A.1000萬(wàn) B.2000萬(wàn)

　　C.5000萬(wàn) D.1億

　　【答案】B

　　【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。

　　證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。

　　【4】除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外，證券公司經(jīng)營(yíng) 、為客戶提供

　　的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。( )

　　A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)

　　C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù) D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)

　　【答案】A

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)

　　務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

　　對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)，證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前，應(yīng)

　　當(dāng)按照規(guī)定事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。

　　【5】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作

　　日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。

　　A.10 B.15 C.20 D.30

　　【答案】C

　　【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改

　　正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃

　　的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。

　　【6】證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。

　　A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%

　　B.資本杠桿率不得低于10%

　　C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%

　　D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%

　　【答案】B

　　【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：

　?、亠L(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;

　?、谫Y本杠桿率不得低于8%;

　　③流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;

　?、軆舴€(wěn)定資金率不得低于100%。

　　【7】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認(rèn)后，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具

　　體情況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　A.董事會(huì)

　　B.監(jiān)事會(huì)

　　C.股東(大)會(huì)

　　D.高級(jí)管理人員

　　【答案】A

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后，向公司全體董事報(bào)告一次

　　公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn)，向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情

　　況和達(dá)標(biāo)情況，并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。

　　【8】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起

　　( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體

　　措施和期限。

　　A.3;1 B.5;1

　　C.5;3 D.7;5

　　【答案】A

　　【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生

　　之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況和變化原因。

　　證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1

　　個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。

　　【9】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后，經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

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