2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理,供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【1】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo)嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以區(qū)別情
形,對(duì)其采取下列措施( )。
I、責(zé)令停業(yè)整頓 II、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管
III、撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可 IV、撤銷
V、限制業(yè)務(wù)活動(dòng)
VI、認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員為不適當(dāng)人選
A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI
C.I、II、IV、V D.II、III、IV、V
【答案】A
【解析】證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)無(wú)法達(dá)標(biāo),嚴(yán)重危害證券市場(chǎng)秩序、損害投資者利益的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)
可以區(qū)別情形,對(duì)其采取下列措施:
(1)責(zé)令停業(yè)整頓;
(2)指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管;
(3)撤銷經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可;
(4)撤銷。
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【2】證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得
低于人民幣( )元。
A.1000萬(wàn)
B.2000萬(wàn)
C.5000萬(wàn)
D.1億
【答案】C
【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券承銷與保薦、證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)等業(yè)務(wù)之一的,其凈資本不得低于
人民幣5000萬(wàn)元。
【3】證券公司經(jīng)營(yíng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣( )元。
A.1000萬(wàn) B.2000萬(wàn)
C.5000萬(wàn) D.1億
【答案】B
【解析】考察證券公司從事相關(guān)證券業(yè)務(wù)的凈資本標(biāo)準(zhǔn)。
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的,其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
【4】除了證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)體系中主要的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)之外,證券公司經(jīng)營(yíng) 、為客戶提供
的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。( )
A.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù) B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);融資或融券服務(wù)
C.證券自營(yíng)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù) D.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);資產(chǎn)管理服務(wù)
【答案】A
【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)、為客戶提供融資或融券服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)該項(xiàng)業(yè)
務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。
對(duì)于未規(guī)定風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)及計(jì)算要求的新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù),證券公司在投資該產(chǎn)品或者開(kāi)展該業(yè)務(wù)前,應(yīng)
當(dāng)按照規(guī)定事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、公司注冊(cè)地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告或者報(bào)批。
【5】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正,在5個(gè)工作
日制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )個(gè)工作日。
A.10 B.15 C.20 D.30
【答案】C
【解析】證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改
正,在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃,整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日;證券公司未按時(shí)報(bào)送整改計(jì)劃
的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)。
【6】證券公司必須持續(xù)符合的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)錯(cuò)誤的是( )。
A.風(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%
B.資本杠桿率不得低于10%
C.流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%
D.凈穩(wěn)定資金率不得低于100%
【答案】B
【解析】證券公司必須持續(xù)符合下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn):
?、亠L(fēng)險(xiǎn)覆蓋率不得低于100%;
?、谫Y本杠桿率不得低于8%;
③流動(dòng)性覆蓋率不得低于100%;
?、軆舴€(wěn)定資金率不得低于100%。
【7】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)( )簽署確認(rèn)后,向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具
體情況和達(dá)標(biāo)情況,并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。
A.董事會(huì)
B.監(jiān)事會(huì)
C.股東(大)會(huì)
D.高級(jí)管理人員
【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)主要負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽署確認(rèn)后,向公司全體董事報(bào)告一次
公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情況和達(dá)標(biāo)情況。
證券公司應(yīng)當(dāng)至少每半年經(jīng)董事會(huì)簽署確認(rèn),向公司全體股東報(bào)告一次公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的具體情
況和達(dá)標(biāo)情況,并至少獲得主要股東的簽收確認(rèn)證明文件。
【8】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或者不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起
( )個(gè)、( )個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體
措施和期限。
A.3;1 B.5;1
C.5;3 D.7;5
【答案】A
【解析】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過(guò)20%的,應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生
之日起3個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況和變化原因。
證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)或不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)分別在該情形發(fā)生之日起3個(gè)、1
個(gè)工作日內(nèi),向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告,說(shuō)明基本情況、問(wèn)題成因以及解決問(wèn)題的具體措施和期限。
【9】證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正;證券公司整改后,經(jīng)派出機(jī)構(gòu)驗(yàn)收符合有關(guān)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起( )個(gè)工作日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
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