2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》章節(jié)試題:中國的多層次資本市場,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
例題:下列關(guān)于金融市場分類錯誤的是( )。
A.按照發(fā)行流通性質(zhì)劃分可以分為發(fā)行市場和流通市場
B.按照組織方式可以分為場內(nèi)市場和場外市場
C.按照交易工具可分為債權(quán)市場和權(quán)益市場
D.按照金融工具上所約定的期限長短劃分可以分為現(xiàn)貨市場和衍生品市場
答案:D
解析:A選項(xiàng)正確,按照發(fā)行流通性質(zhì)劃分,金融市場可以分為發(fā)行市場和流通市場。B選項(xiàng)正確,按照組織方式,金融市場可以分為場內(nèi)市場和場外市場。C選項(xiàng)正確,按照交易工具,金融市場可分為債權(quán)市場和權(quán)益市場。故本題選D選項(xiàng)。
例題:在我國多層次資本市場體系構(gòu)建中,屬于場外市場的有( )
?、?創(chuàng)業(yè)板市場
Ⅱ.券商柜臺市場
?、?主板市場
?、?區(qū)域性股權(quán)交易市場
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅳ
答案:D
解析:主板市場、創(chuàng)業(yè)板市場和全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)屬于場內(nèi)市場,區(qū)域股權(quán)交易市場、券商柜臺市場、機(jī)構(gòu)間私募產(chǎn)品報(bào)價(jià)與服務(wù)系統(tǒng)和私募基金市場屬于場外市場。
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例題:中小企業(yè)板塊的總體設(shè)計(jì)原則可以概括為“兩個(gè)不變”和“四個(gè)獨(dú)立”,其中,“四個(gè)獨(dú)立”包括( )。
?、?運(yùn)行獨(dú)立
?、?檢查獨(dú)立
?、?代碼獨(dú)立
?、?指數(shù)獨(dú)立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:“四個(gè)獨(dú)立”是指中小企業(yè)板塊是主板市場的組成部分,同時(shí)實(shí)行運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立。故本題選擇D選項(xiàng)。
例題:場外交易市場的功能包括( )。
?、?拓寬融資渠道,改善大型國有企業(yè)融資環(huán)境。
?、?為暫不具備在證券交易所上市的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所
?、?拓寬融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境
Ⅳ.提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:C
解析:場外交易市場是我國多層次資本市場體系的重要組成部分,主要具備以下功能:(1)拓寬融資渠道,改善中小企業(yè)融資環(huán)境;(2)為不能在證券交易所上市交易的證券提供流通轉(zhuǎn)讓的場所;
(3)提供風(fēng)險(xiǎn)分層的金融資產(chǎn)管理渠道。
例題:注冊制的基本特征是以( )為中心。
A.分紅水平 B.盈利能力
C.信息披露 D.證監(jiān)會核準(zhǔn)
答案:C
解析:注冊制是一種不同于審批制、核準(zhǔn)制的證券發(fā)行監(jiān)管制度,它的基本特點(diǎn)是以信息披露為中心,通過要求證券發(fā)行人真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地披露公司信息,使投資者可以獲得必要的信息對證券價(jià)值進(jìn)行判斷并作出是否投資的決策,證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券的價(jià)值好壞、價(jià)格高低不作實(shí)質(zhì)性判斷。
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題:科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域不包含( )
A.保險(xiǎn)
B.新材料
C.新能源
D.信息技術(shù)
答案:A
解析:科創(chuàng)板重點(diǎn)服務(wù)的領(lǐng)域包含
(一)新一代信息技術(shù)領(lǐng)域
(二)高端裝備領(lǐng)域
(三)新材料領(lǐng)域
(四)新能源領(lǐng)域
(五)節(jié)能環(huán)保領(lǐng)域
(六)生物醫(yī)藥領(lǐng)域
例題:以下關(guān)于科創(chuàng)版制度中不屬于中國證券業(yè)協(xié)會制定的是( )
I.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票注冊管理辦法(試行)》
II.《科創(chuàng)板上市公司持續(xù)監(jiān)管辦法(試行)》
III.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》
IV.《科創(chuàng)板首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者管理細(xì)則》
A.I 、II B.I 、II
C.II、 IV D.III 、IV
答案:A
解析:I、II兩項(xiàng)屬于中國證監(jiān)會發(fā)布的規(guī)則。
例題:關(guān)于科創(chuàng)板上市指標(biāo)的說法中,錯誤的是( )
A.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣10億元,最近兩年凈利潤均為正且累計(jì)凈利潤不低于人民幣5000萬元
B.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣15億元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2億元
C.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣2 億元
D.預(yù)計(jì)市值不低于人民幣20億元,最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3億元
答案:C
解析:C選項(xiàng)應(yīng)當(dāng)為預(yù)計(jì)市值不低于人民幣30億元,且最近一年?duì)I業(yè)收入不低于人民幣3 億元。
例題:科創(chuàng)板注冊制發(fā)行中,不屬于證監(jiān)會職責(zé)的有( )
A.負(fù)責(zé)科創(chuàng)板股票發(fā)行注冊
B.對上海證券交易所審核工作進(jìn)行監(jiān)督
C.按照規(guī)定的條件和程序,作出同意或者不同意發(fā)行人股票公開發(fā)行并上市的審核意見
D.實(shí)施事前、事中、事后全過程監(jiān)管
答案:C
解析:C項(xiàng)屬于上海證券交易所的職責(zé)。
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