2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題：證券發(fā)行人，供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　例題：證券市場(chǎng)融資屬于(　　)。

　　A.間接融資 B.直接融資

　　C.信用融資 D.銀行融資

　　答案：B

　　解析：是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介，實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng)，屬于典型的直接融資。

　　例題：通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括(　　)。

　　Ⅰ.政府和政府機(jī)構(gòu)

　?、?公司

　?、?金融機(jī)構(gòu)

　　Ⅳ.慈善機(jī)構(gòu)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案： A

　　解析：通常情況下，可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括：政府和政府機(jī)構(gòu)、公司、金融機(jī)構(gòu)。故本題選A選項(xiàng)。

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　　例題：西方某些國(guó)家中央銀行發(fā)行股票，其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類(lèi)似于(　　)。

　　A.優(yōu)先股

　　B.長(zhǎng)期債券

　　C.中央銀行票據(jù)

　　D.短期債券

　　答案：A

　　解析：在一些國(guó)家(如美國(guó))，中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu)，通過(guò)發(fā)行股票募集資金，但是，中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利，只能按期收取固定的紅利，其股票類(lèi)似于優(yōu)先股。

　　例題：企業(yè)的組織形式有(　　)。

　?、?合資制

　?、?獨(dú)資制

　?、?合伙制

　?、?公司制

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ　　　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　答案：A

　　解析：企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。

　　例題：公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東其對(duì)公司的控股權(quán)，上述融資方式是指(　　)。

　　A.首次公開(kāi)發(fā)行股票

　　B.增發(fā)

　　C.定向增發(fā)

　　D.配股

　　答案：D

　　解析：A選項(xiàng)不符合題意，首次公開(kāi)發(fā)行股票是指公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。

　　B選項(xiàng)不符合題意，增發(fā)是指上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為。

　　C選項(xiàng)不符合題意，非公開(kāi)發(fā)行股票，也稱(chēng)定向增發(fā)，是指上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。

　　D選項(xiàng)符合題意，向原股東配售股份，簡(jiǎn)稱(chēng)配股，是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán)，準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式，即按老股一股配售若干新股，以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。

　　例題：以下關(guān)于金融機(jī)構(gòu)直接融資特點(diǎn)說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是(　　)

　　A.金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系

　　B.我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人

　　C.金融債券的利息以復(fù)利計(jì)算

　　D.金融債券的利率固定，一般都高于同期儲(chǔ)蓄利率

　　答案：C

　　解析：金融債券的利息不計(jì)復(fù)利，不能提前支取，延期兌付亦不計(jì)逾期利息。

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