2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題:證券發(fā)行人,供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
例題:證券市場(chǎng)融資屬于( )。
A.間接融資 B.直接融資
C.信用融資 D.銀行融資
答案:B
解析:是指資金盈余單位和赤字單位之間以有價(jià)證券為媒介,實(shí)現(xiàn)資金融通的金融活動(dòng),屬于典型的直接融資。
例題:通常情況下,可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括( )。
Ⅰ.政府和政府機(jī)構(gòu)
?、?公司
?、?金融機(jī)構(gòu)
Ⅳ.慈善機(jī)構(gòu)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
答案: A
解析:通常情況下,可以作為證券發(fā)行人的機(jī)構(gòu)主要包括:政府和政府機(jī)構(gòu)、公司、金融機(jī)構(gòu)。故本題選A選項(xiàng)。
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例題:西方某些國(guó)家中央銀行發(fā)行股票,其股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類(lèi)似于( )。
A.優(yōu)先股
B.長(zhǎng)期債券
C.中央銀行票據(jù)
D.短期債券
答案:A
解析:在一些國(guó)家(如美國(guó)),中央銀行采取了股份制組織結(jié)構(gòu),通過(guò)發(fā)行股票募集資金,但是,中央銀行的股東并不享有決定中央銀行政策的權(quán)利,只能按期收取固定的紅利,其股票類(lèi)似于優(yōu)先股。
例題:企業(yè)的組織形式有( )。
?、?合資制
?、?獨(dú)資制
?、?合伙制
?、?公司制
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ
答案:A
解析:企業(yè)的組織形式可分為獨(dú)資制、合伙制和公司制。
例題:公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán),準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式,即按老股一股配售若干新股,以保護(hù)原股東其對(duì)公司的控股權(quán),上述融資方式是指( )。
A.首次公開(kāi)發(fā)行股票
B.增發(fā)
C.定向增發(fā)
D.配股
答案:D
解析:A選項(xiàng)不符合題意,首次公開(kāi)發(fā)行股票是指公司首次在證券市場(chǎng)公開(kāi)發(fā)行股票募集資金并上市的行為。
B選項(xiàng)不符合題意,增發(fā)是指上市公司向不特定對(duì)象公開(kāi)募集股份的行為。
C選項(xiàng)不符合題意,非公開(kāi)發(fā)行股票,也稱(chēng)定向增發(fā),是指上市公司采用非公開(kāi)方式向特定對(duì)象發(fā)行股票的行為。
D選項(xiàng)符合題意,向原股東配售股份,簡(jiǎn)稱(chēng)配股,是公司按股東的持股比例向原股東分配公司的新股認(rèn)購(gòu)權(quán),準(zhǔn)其優(yōu)先認(rèn)購(gòu)新股的方式,即按老股一股配售若干新股,以保護(hù)原股東的權(quán)益及其對(duì)公司的控制權(quán)。故本題選D選項(xiàng)。
例題:以下關(guān)于金融機(jī)構(gòu)直接融資特點(diǎn)說(shuō)法中,錯(cuò)誤的是( )
A.金融債券表示的是銀行等金融機(jī)構(gòu)與金融債券持有者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系
B.我國(guó)金融債券的發(fā)行對(duì)象主要為個(gè)人
C.金融債券的利息以復(fù)利計(jì)算
D.金融債券的利率固定,一般都高于同期儲(chǔ)蓄利率
答案:C
解析:金融債券的利息不計(jì)復(fù)利,不能提前支取,延期兌付亦不計(jì)逾期利息。
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