2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:期貨交易管理?xiàng)l例(1),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【1】期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)人民銀行
C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】C
【解析】
期貨公司辦理下列事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn):
(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);
(2)變更業(yè)務(wù)范圍;
(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);
(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;
(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
【2】期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。
A.T+2日無(wú)負(fù)債
B.即時(shí)無(wú)負(fù)債
C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債
D.T+1日無(wú)負(fù)債
【答案】C
29/118【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條:
期貨交易的結(jié)算,由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。
期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。
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【3】期貨公司( )期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。
A.不得從事或變相從事
B.在獲得許可的情況下可從事
C.可以從事
D.可繞道從事
【答案】A
【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù):
(1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng),法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;
(2)期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);
(3)期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資,不得對(duì)外擔(dān)保。
【4】對(duì)期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,并處( )的罰款。
A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
B.2000元以上1萬(wàn)元以下
C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
D.5000元以上2萬(wàn)元以下
【答案】A
【解析】期貨交易所有下列行為之一的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分,處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款:允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易,或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金,或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。
【5】不允許從事期貨交易的單位和個(gè)人有( )。
I.國(guó)家機(jī)關(guān)
II.國(guó)家事業(yè)單位
III.期貨交易所工作人員
IV.期貨交易所會(huì)員
A.I、III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.II、III
【答案】B
【解析】不得從事期貨交易,且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人:
(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;
(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;
(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;
(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。
【6】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有( )。
I.沒(méi)收違法所得,并處其1-5倍的罰款
II.直接責(zé)任人給予警告,并處以10-50萬(wàn)的罰款
III.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證
IV.責(zé)令停業(yè)整頓
A.I、II
B.I、III
C.I、III、IV
D.III、IV
【答案】C
【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或違法所得不滿10萬(wàn)元的并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的暫?;虺蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。
【7】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。
A.人民銀行
B.銀保監(jiān)會(huì)
C.財(cái)政部
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
【答案】D
【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí),期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序,決定采取下列緊急措施,并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu):
?、偬岣弑WC金;
?、谡{(diào)整漲跌停板幅度;
?、巯拗茣?huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;
④暫時(shí)停止交易;
?、莶扇∑渌o急措施。
【8】未經(jīng)( )許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.期貨交易所
C.中國(guó)人民銀行
D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
【答案】B
【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條,期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情,并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可,任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。
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