2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：期貨交易管理?xiàng)l例(1)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】期貨公司變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)、應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.中國(guó)人民銀行

　　C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】C

　　【解析】

　　期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：

　　(1)合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn);

　　(2)變更業(yè)務(wù)范圍;

　　(3)變更注冊(cè)資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu);

　　(4)新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化;

　　(5)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

　　【2】期貨交易所實(shí)行( )結(jié)算制度。

　　A.T+2日無(wú)負(fù)債

　　B.即時(shí)無(wú)負(fù)債

　　C.當(dāng)日無(wú)負(fù)債

　　D.T+1日無(wú)負(fù)債

　　【答案】C

　　29/118【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第33條：

　　期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。

　　期貨交易所實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度。

　　期貨交易所應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日及時(shí)將結(jié)算結(jié)果通知會(huì)員。

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　　【3】期貨公司( )期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)。

　　A.不得從事或變相從事

　　B.在獲得許可的情況下可從事

　　C.可以從事

　　D.可繞道從事

　　【答案】A

　　【解析】期貨公司的禁止性業(yè)務(wù)：

　　(1)期貨公司不得從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)，法律、行政法規(guī)或國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外;

　　(2)期貨公司不得從事或變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù);

　　(3)期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。

　　【4】對(duì)期貨交易所允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，并處( )的罰款。

　　A.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下

　　B.2000元以上1萬(wàn)元以下

　　C.1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下

　　D.5000元以上2萬(wàn)元以下

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所有下列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款：允許會(huì)員在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易、直接或間接參與期貨交易，或違反規(guī)定從事與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)、違反規(guī)定收取保證金，或挪用保證金、偽造、涂改或不按照規(guī)定保存期貨交易、結(jié)算、交割資料、未建立或者未執(zhí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、漲跌停板、持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度、拒絕或者妨礙國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)監(jiān)督檢查。

　　【5】不允許從事期貨交易的單位和個(gè)人有( )。

　　I.國(guó)家機(jī)關(guān)

　　II.國(guó)家事業(yè)單位

　　III.期貨交易所工作人員

　　IV.期貨交易所會(huì)員

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、II

　　D.II、III

　　【答案】B

　　【解析】不得從事期貨交易，且期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易的單位和個(gè)人：

　　(1)國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位;

　　(2)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員;

　　(3)證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者;

　　(4)未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人。

　　【6】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的應(yīng)受的處罰有( )。

　　I.沒(méi)收違法所得，并處其1-5倍的罰款

　　II.直接責(zé)任人給予警告，并處以10-50萬(wàn)的罰款

　　III.情節(jié)嚴(yán)重的可吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證

　　IV.責(zé)令停業(yè)整頓

　　A.I、II

　　B.I、III

　　C.I、III、IV

　　D.III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨公司未將客戶交易指令下達(dá)到期貨交易所的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或違法所得不滿10萬(wàn)元的并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的責(zé)令停業(yè)整頓或吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的暫?；虺蜂N(xiāo)期貨從業(yè)人員資格。

　　【7】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告( )。

　　A.人民銀行

　　B.銀保監(jiān)會(huì)

　　C.財(cái)政部

　　D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】D

　　【解析】當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：

　?、偬岣弑ＷC金;

　?、谡{(diào)整漲跌停板幅度;

　?、巯拗茣?huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量;

　　④暫時(shí)停止交易;

　?、莶扇∑渌o急措施。

　　【8】未經(jīng)( )許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

　　A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　B.期貨交易所

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第27條，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的成交量、成交價(jià)、持倉(cāng)量、最高價(jià)與最低價(jià)、開(kāi)盤(pán)價(jià)與收盤(pán)價(jià)和其他應(yīng)當(dāng)公布的即時(shí)行情，并保證即時(shí)行情的真實(shí)、準(zhǔn)確。期貨交易所不得發(fā)布價(jià)格預(yù)測(cè)信息。未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個(gè)人不得發(fā)布期貨交易即時(shí)行情。

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