2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：期貨交易管理條例(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【9】會員在期貨交易中違約的，期貨交易所以該會員的( )承擔(dān)違約責(zé)任。

　　A.期貨合約

　　B.保證金

　　C.結(jié)算擔(dān)保金

　　D.交割單

　　【答案】B

　　【解析】考察期貨交易過程中各自承擔(dān)的違約責(zé)任及相應(yīng)的追償權(quán)。

　　1、會員在期貨交易中違約：期貨交易所先以該會員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)追償權(quán)。

　　2、客戶在期貨交易中違約：期貨公司先以該客戶的保證金承擔(dān)違約責(zé)任;保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以風(fēng)

　　險準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該客戶的相應(yīng)追償權(quán)。

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　　【10】期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行( )。

　　A.證監(jiān)會管理

　　B.政府管理

　　C.銀行管理

　　D.自律管理

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第7條：

　　期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理。

　　期貨交易所以其全部財產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。

　　期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)任免。

　　期貨交易所的管理辦法由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)制定。

　　【11】期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示( )，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。

　　A.風(fēng)險說明書

　　B.交易費用說明書

　　C.交易種類清單

　　D.交易規(guī)則說明書

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第24條，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險說明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或共擔(dān)風(fēng)險。

　　【12】期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，( )。

　　A.罰款10萬元以上50萬元以下

　　B.撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得

　　C.罰款10萬元以上30萬元以下

　　D.罰款5萬元以上30萬元以下

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《期貨交易管理條例》第68條，期貨公司及其他期貨經(jīng)營機構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或采取其他欺詐手段隱瞞重要事實騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

　　【13】國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求( )的意見。

　　A.國務(wù)院有關(guān)部門

　　B.當(dāng)?shù)卣?/p>

　　C.中國人民銀行

　　D.中國期貨業(yè)協(xié)會

　　【答案】A

　　【解析】期貨交易所辦理下列事項，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)：

　?、僦贫ɑ蛘咝薷恼鲁?、交易規(guī)則;

　?、谏鲜小⒅兄?、取消或者恢復(fù)交易品種;

　　③國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他事項。

　　國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)期貨交易所上市新的交易品種，應(yīng)當(dāng)征求國務(wù)院有關(guān)部門的意見。

　　【14】按照《期貨交易管理條例》的規(guī)定，下列屬于期貨交易所內(nèi)部管理制度規(guī)定的是( )。

　　I.建立健全內(nèi)控制度

　　II.市場異常情況的處理及報告機制

　　III.所得收益的使用規(guī)范

　　IV.會員管理制度

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】期貨交易所的內(nèi)部管理制度包括：

　　1)期貨交易所人員任命的禁止性規(guī)定;

　　2)建立健全內(nèi)控制度;

　　3)市場異常情況的處理及報告機制;

　　4)相關(guān)事項的事先審批機制;

　　5)所得收益的使用規(guī)范;

　　6)發(fā)布行情信息。

　　【15】下列屬于期貨交易所職責(zé)的有( )。

　　I.提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù)

　　II.組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割

　　III.為期貨交易提供集中履約擔(dān)保

　　IV.從事信托投資業(yè)務(wù)

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】IV項，根《期貨交易管理條例》第10條，未經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審核并報國務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與其職責(zé)無關(guān)的業(yè)務(wù)。證券公司監(jiān)督管理條例

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