2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題:證券中介機(jī)構(gòu)(2),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
例題:證券公司在美國(guó)通常被稱為( )
A.商人銀行
B.投資銀行
C.商業(yè)銀行
D.金融銀行
答案:B
解析:世界各國(guó)對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國(guó)的通俗稱謂是“投資銀行”,英國(guó)則稱其為“商人銀行”。日本等一些國(guó)家和我國(guó)一樣,將專營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。
例題:我國(guó)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作開(kāi)始啟動(dòng)于( )。
A. 2004年
B. 2000年
C. 2007年
D. 2005年
答案: D
解析:2005年4月,股權(quán)分置改革啟動(dòng),到2006年底歷時(shí)一年多時(shí)間,困擾中國(guó)證券市場(chǎng)多年的股權(quán)分置問(wèn)題得到基本解決,這為未來(lái)證券市場(chǎng)的發(fā)展奠定了良好的基礎(chǔ),也改善了證券公司的發(fā)展環(huán)境。故本題選D選項(xiàng)。
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例題1:在證券公司信息報(bào)送與披露制度中規(guī)定,每個(gè)月結(jié)束之日起( )個(gè)工作日內(nèi),證券公司需要報(bào)送月度報(bào)告。
A.5
B.7
C.10
D.20
答案:B
解析:證券公司年度報(bào)告為會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)報(bào)送且需審計(jì),月度報(bào)告為月度結(jié)束后7個(gè)工作日。
例題2:( )年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
A.2005 B.2006
C.2007 D.2008
答案:C
解析:2007年,中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求證券公司全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”,商業(yè)銀行負(fù)責(zé)資金存取,發(fā)揮第三方監(jiān)督作用,以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
例題:下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同
B.經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)
C.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立表明已形成了實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系
D.經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系
答案:C
解析:在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,經(jīng)紀(jì)委托關(guān)系的建立表現(xiàn)為開(kāi)戶和委托兩個(gè)環(huán)節(jié)。經(jīng)紀(jì)關(guān)系的建立只是確立了投資者和證券公司直接的代理關(guān)系,還沒(méi)有形成實(shí)質(zhì)上的委托關(guān)系。當(dāng)投資者辦理了具體的委托手續(xù),即投資者填寫(xiě)了委托單或自助委托及證券公司受理了委托,就建立了受法律保護(hù)和約束的委托關(guān)系,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中的委托單,性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同,不僅具有委托合同應(yīng)具備的主要內(nèi)容,而且明確了證券公司作為受托人的代理業(yè)務(wù)。
例題:證券投資咨詢業(yè)務(wù)分為( )業(yè)務(wù)
I.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
II.投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)
III.發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)
IV.財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)
A.I 、IV
B.II、III、IV
C.II、III
D.I、II、III
答案:C
解析:證券投資咨詢業(yè)務(wù)是指從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)及其咨詢?nèi)藛T為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償咨詢服務(wù)的活動(dòng),包括投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和發(fā)布研究報(bào)告業(yè)務(wù)。
例題1:證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有( )。
?、?代銷
?、?全額包銷
?、?余額包銷
Ⅳ.自銷
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中,包銷又分為全額包銷和余額包銷。
例題2:根據(jù)《證券法》規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)應(yīng)當(dāng)由( )和( )的證券公司組成。
?、?主承銷
Ⅱ.第一承銷
?、?參與承銷
?、?代理承銷
A.Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ
答案:D
解析:按照《證券法》的規(guī)定,向不特定對(duì)象發(fā)行的證券票面總值超過(guò)人民幣5000萬(wàn)元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷,承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
例題:證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)投資范圍包括( )。
Ⅰ.計(jì)劃在區(qū)域股權(quán)市場(chǎng)掛牌的私募債券
?、?政府債券
?、?央行票據(jù)
?、?短期融資券
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:證券公司從事自營(yíng)業(yè)務(wù),其投資的范圍包括股票、基金、認(rèn)股權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債券等上市證券以及證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)認(rèn)定的其他證券。
例題:商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)( )
A.50% B.60%
C.70% D.80%
答案:D
解析:商品及金融衍生品類資產(chǎn)管理計(jì)劃,投資于商品及金融衍生品的持倉(cāng)合約價(jià)值的比例不低于資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn),且衍生品賬戶權(quán)益超過(guò)資產(chǎn)管理計(jì)劃總資產(chǎn)20%。
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