2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6.4),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.關(guān)于股票上市交易,以下說法正確的是( )。
?、?上市交易申請應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核同意
?、?上市交易申請應(yīng)經(jīng)證券交易所審核同意
?、?簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件
?、?文件置備于指定場所供公共查閱
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】C
【解析】《中華人民共和國證券法》第五十三條規(guī)定,股票上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)公告股票上市的有關(guān)文件,并將該文件置備于指定場所供公眾查閱。
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2.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,客戶的保密資料包括( )。
Ⅰ.客戶開戶的基本情況
?、?客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
Ⅲ.證券賬戶中的證券種類與數(shù)量
?、?客戶資金賬戶中的資金余額
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商為客戶保密的資料包括:(1)客戶開戶的基本情況,如股東賬戶和資金賬戶的賬號(hào)和密碼。(2)客戶委托的有關(guān)事項(xiàng),如買賣哪種證券、買賣證券的數(shù)量和價(jià)格等。(3)客戶股東賬戶中的庫存證券種類和數(shù)量、資金賬戶中的資金余額等。
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