2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例(2)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【11】證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事，以下關(guān)于獨(dú)立董事說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。

　　A.證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系

　　B.證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)

　　C.證券公司設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)?/p>

　　D.證券公司的獨(dú)立董事可以在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)

　　【答案】D

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司可以設(shè)獨(dú)立董事。證券公司的獨(dú)立董事，不得在本證券公司擔(dān)任董事會(huì)外的職務(wù)，不得與本證券公司存在可能妨礙其做出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

　　【12】證券公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就風(fēng)險(xiǎn)管理、審計(jì)等事項(xiàng)設(shè)專(zhuān)門(mén)委員會(huì)，審計(jì)委員會(huì)應(yīng)當(dāng)由( )擔(dān)任負(fù)責(zé)人。

　　A.董事長(zhǎng)

　　B.內(nèi)部董事

　　C.執(zhí)行董事

　　D.獨(dú)立董事

　　【答案】D

　　【解析】證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，行使公司章程規(guī)定的職權(quán)。

　　證券公司董事會(huì)設(shè)薪酬與提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)的，委員會(huì)負(fù)責(zé)人由獨(dú)立董事?lián)巍?/p>

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　　【13】經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)，并同時(shí)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，注冊(cè)資本的最低限額為( )。

　　A.人民幣5000萬(wàn)元 B.人民幣10億元

　　C.人民幣1億元 D.人民幣5億元

　　【答案】D

　　【解析】經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì);②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn);④證券承銷(xiāo)與保薦;⑤證券自營(yíng);⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①項(xiàng)至第③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)上述第④項(xiàng)至第⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。

　　【14】證券公司辦理證券客戶交易結(jié)算資金存放的指定商業(yè)銀行名單，應(yīng)由( )確定并告。

　　A.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　B.國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　C.中國(guó)人民銀行

　　D.國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

　　【答案】B

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過(guò)指定商業(yè)銀行辦理。

　　指定商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)保證客戶能夠隨時(shí)查詢客戶的交易結(jié)算資金的余額及變動(dòng)情況。指定商業(yè)銀行的名單，由國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)確定并公告。

　　【15】國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券公司采取的監(jiān)督管理措施，下列相關(guān)說(shuō)法正確的有( )。

　　I.證券公司信息報(bào)送分為定期報(bào)送和不定期報(bào)送兩類(lèi)

　　Ⅱ.證券公司向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告

　?、?對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告

　?、?證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】I項(xiàng)，證券公司的信息報(bào)送分為兩類(lèi)：

　?、俣ㄆ趫?bào)送，即證券公司依照法律、法規(guī)規(guī)定的時(shí)間及要求主動(dòng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送有關(guān)信息、資料;

　?、诓欢ㄆ趫?bào)送，是指證券公司及其股東、實(shí)際控制人根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求報(bào)送有關(guān)信息、資料。

　　II項(xiàng)，報(bào)送的內(nèi)容包括年度、月度報(bào)告以及臨時(shí)報(bào)告。III項(xiàng)，對(duì)證券公司報(bào)送的年度報(bào)告、月度報(bào)告，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定專(zhuān)人進(jìn)行審核，并制作審核報(bào)告。IV項(xiàng)，證券公司以及有關(guān)單位和個(gè)人披露、報(bào)送或者提供的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。

　　【16】出現(xiàn)下列( )情況的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。

　　I.證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)

　　II.證券公司解散

　　III.證券公司破產(chǎn)

　　IV.證券公司撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第17條，證券公司停止全部證券業(yè)務(wù)、解散、破產(chǎn)或撤銷(xiāo)境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指定的報(bào)刊上公告，并按照規(guī)定將經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證交國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)。

　　【17】證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，以下關(guān)于其職責(zé)描述正確的是( )。

　　I.負(fù)責(zé)董事會(huì)和經(jīng)營(yíng)層會(huì)議的籌備、文件的保管

　　II.負(fù)責(zé)客戶資料的管理

　　III.按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)

　　IV.按照股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、IV

　　C.I、II、III

　　D.III、IV

　　【答案】D

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第21條，證券公司設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，負(fù)責(zé)股東會(huì)和董事會(huì)會(huì)議的籌備、文件的保管以及股東資料的管理，按照規(guī)定或者根據(jù)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、股東等有關(guān)單位或者個(gè)人的要求，依法提供有關(guān)資料，辦理信息報(bào)送或者信息披露事項(xiàng)。董事會(huì)秘書(shū)為證券公司高級(jí)管理人員。

　　【18】證券公司不得以( )向他人提供融資或者擔(dān)保。

　　I.證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)

　　II.證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)

　　III.公司自有資產(chǎn)

　　IV.公司轉(zhuǎn)融通資產(chǎn)

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】B

　　【解析】依據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第61條，證券公司不得以證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)向他人提供融資或者擔(dān)保。任何單位或者個(gè)人不得強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以其證券經(jīng)紀(jì)客戶或者證券資產(chǎn)管理客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保。

　　【19】證券公司有下列( )情形的，根據(jù)《證券法》規(guī)定進(jìn)行處罰。

　　I.證券公司或其境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)超出國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)

　　II.將客戶的資金賬戶、證券賬戶提供給他人使用

　　III.從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶資金不足而接受其買(mǎi)入委托

　　IV.證券公司委托證券經(jīng)紀(jì)人招攬客戶

　　A.I、II、III、IV B.I、IV

　　C.I、II、III D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司依《證券法》規(guī)定處罰的情形，除I/II/III三項(xiàng)外還有：

　　①聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人;

　?、谖窗凑諊?guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法做出的決定，解除不再具備任職資格條件的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的職務(wù);③證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，客戶證券不足而接受其賣(mài)出委托的;

　　④證券公司誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易，或者從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，使用客戶資產(chǎn)進(jìn)行不必要的證券交易的;

　?、葑C券公司在證券自營(yíng)賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無(wú)充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的。

　　【20】下列關(guān)于證券公司的股東及實(shí)際控制人的說(shuō)法，正確的是( )。

　　I.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人也要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件

　　II.實(shí)際控制人，是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人

　　III.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正

　?、?證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】Ⅳ項(xiàng)，股東應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行出資義務(wù)，證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。

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