2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》章節(jié)試題:自律性組織(1),供大家參考。更多證卷從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
例題:證券交易所的主要職能包括( )。
?、?提供證券交易的場(chǎng)所和設(shè)施、管理和公布市場(chǎng)信息
Ⅱ.制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
?、?提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù)
Ⅳ.對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:A
解析:證券交易所的職能包括:
(1)提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);
(2)制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則,Ⅱ項(xiàng)符合題意;
(3)審核、安排證券上市交易,決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;
(4)提供非公開發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù),Ⅲ項(xiàng)符合題意;
(5)組織和監(jiān)督證券交易;
(6)對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;
(7)對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管,Ⅳ項(xiàng)符合題意;
(8)對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;
(9)管理和公布市場(chǎng)信息,Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(10)開展投資者教育和保護(hù);
(11)法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。
例題1:根據(jù)我國(guó)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,( )是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
A.董事會(huì) B.會(huì)員大會(huì)
C.監(jiān)事會(huì) D.理事會(huì)
答案:B
解析:A選項(xiàng)不符合題意,我國(guó)的證券交易所均采用會(huì)員制組織形式。在會(huì)員制證券交易所中,組織機(jī)構(gòu)由會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和其他專門委員會(huì)、總經(jīng)理及其他職能部門組成,沒(méi)有董事會(huì)。
B選項(xiàng)符合題意,會(huì)員大會(huì)是證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。
C選項(xiàng)不符合題意,監(jiān)事會(huì)是證券交易所的監(jiān)督機(jī)構(gòu)。
D選項(xiàng)不符合題意,理事會(huì)是證券交易所的決策機(jī)構(gòu)。
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例題2:選舉和罷免理事屬于我國(guó)證券交易所( )的職權(quán)。
A.理事會(huì)
B.會(huì)員大會(huì)
C.監(jiān)察委員會(huì)
D.專門委員會(huì)
答案:B
解析:選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)。會(huì)員大會(huì)作為證券交易所的最高權(quán)力機(jī)構(gòu),行使下列職權(quán):
(1)制定和修改證券交易所章程;
(2)選舉和罷免會(huì)員理事、會(huì)員監(jiān)事;
(3)審議和通過(guò)理事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告;
(4)審議和通過(guò)證券交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算、決算報(bào)告;
(5)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和證券交易所章程規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。
例題3:下列關(guān)于股東大會(huì)的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?每年定期召開一次,當(dāng)有必要時(shí),也可以召開臨時(shí)會(huì)議
Ⅱ.臨時(shí)會(huì)議半年召開一次
?、?股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事可以實(shí)行累積投票制
Ⅳ.普通股票股東必須親自參加,才能行使表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:C
解析:Ⅰ項(xiàng)正確,股東大會(huì)每年定期召開一次,當(dāng)有必要時(shí),也可以召開臨時(shí)會(huì)議。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,臨時(shí)會(huì)議應(yīng)在出現(xiàn)特定情形時(shí),兩個(gè)月內(nèi)召開。Ⅲ項(xiàng)正確,股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事可以實(shí)行累積投票制。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。
例題:上海證券交易所的成立日期是( )。
A.1990年
B.1991年
C.1992年
D.1993年
答案:A
解析:上海證券交易所的成立日期是1990年11月,深圳證券交易所成立日期是1991年4月。
例題:證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是:遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策,遵守社會(huì)道德風(fēng)尚,以科學(xué)發(fā)展觀為指導(dǎo),在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行( )的前提下,進(jìn)行證券業(yè)自律管理。
A.特許監(jiān)督管理
B.集中統(tǒng)一監(jiān)督管理
C.分層監(jiān)督管理
D.混業(yè)監(jiān)督管理
答案:B
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的宗旨是:
(1)遵守國(guó)家憲法、法律、法規(guī)和經(jīng)濟(jì)方針政策,遵守社會(huì)道德風(fēng)尚,堅(jiān)持中國(guó)共產(chǎn)黨的領(lǐng)導(dǎo),在國(guó)家對(duì)證券業(yè)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的前提下,進(jìn)行證券業(yè)自律管理,B選項(xiàng)符合題意;
(2)發(fā)揮政府與證券行業(yè)間的橋梁和紐帶作用;
(3)為會(huì)員服務(wù),維護(hù)會(huì)員的合法權(quán)益;
(4)維護(hù)證券業(yè)的正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)秩序,促進(jìn)證券市場(chǎng)的公開、公平、公正,推動(dòng)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展。故本題選B選項(xiàng)。
例題:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)履行的三大職能不包括( )。
A.自律
B.服務(wù)
C.傳導(dǎo)
D.監(jiān)管
答案:D
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)著力加強(qiáng)行業(yè)自律、行業(yè)服務(wù)和行業(yè)基礎(chǔ)建設(shè),履行“自律、服務(wù)、傳導(dǎo)”三大職能,調(diào)動(dòng)和聚集全行業(yè)的力量。故本題選擇D選項(xiàng)。
例題:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使其職責(zé),職責(zé)主要有( )。
Ⅰ.負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)評(píng)和勝任能力考試
?、?制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對(duì)會(huì)員及從業(yè)人員進(jìn)行自律管理
?、?負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律制度管理
?、?負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事前備案和自律管理
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)要求行使的職責(zé):
(1)制定證券業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范,對(duì)會(huì)員及其從業(yè)人員進(jìn)行自律管理,Ⅱ項(xiàng)正確。
(2)負(fù)責(zé)證券業(yè)從業(yè)人員資格考試、執(zhí)業(yè)注冊(cè)。
(3)負(fù)責(zé)組織證券公司高級(jí)管理人員、保薦代表人及其他特定崗位專業(yè)人員的資質(zhì)測(cè)試或勝任能力考試,Ⅰ項(xiàng)正確。
(4)負(fù)責(zé)對(duì)首次公開發(fā)行股票網(wǎng)下投資者進(jìn)行注冊(cè)和自律管理。
(5)負(fù)責(zé)非公開發(fā)行公司債券事后備案和自律管理,Ⅲ項(xiàng)正確。
(6)負(fù)責(zé)場(chǎng)外證券業(yè)務(wù)事后備案和自律管理,Ⅳ項(xiàng)正確。
(7)行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件規(guī)定的其他職責(zé)。
例題:下列關(guān)于證券賬戶的開立與管理的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?證券賬戶的設(shè)立是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能
?、?證券賬戶的統(tǒng)一管理是證券交易所的職能
?、?證券賬戶的具體業(yè)務(wù)可由具有法定條件資格的證券公司辦理
?、?證券公司代理證券賬戶具體業(yè)務(wù)需要與證券登記機(jī)構(gòu)簽訂代理協(xié)議
A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:D
解析:中國(guó)結(jié)算對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理,具體賬戶業(yè)務(wù)可以委托開戶代理機(jī)構(gòu)辦理。開戶代理機(jī)構(gòu),是指取得中國(guó)結(jié)算開戶代理資格,與中國(guó)結(jié)算簽訂開戶代理協(xié)議,代理中國(guó)結(jié)算辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的證券公司等機(jī)構(gòu),以下統(tǒng)稱“證券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)”。投資者應(yīng)當(dāng)?shù)阶C券公司等開戶代理機(jī)構(gòu)辦理證券賬戶開立業(yè)務(wù)。Ⅱ錯(cuò)誤,證券賬戶的統(tǒng)一管理是中國(guó)結(jié)算的職能。
例題:投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料( )
I.真實(shí) II.準(zhǔn)確
III.完整 IV.及時(shí)
A.I、II、III B.I、II、III、IV
C.I、II、IV D.I、III
答案:A
解析:投資者申請(qǐng)開立證券賬戶應(yīng)當(dāng)保證其提交的開戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。
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