2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：公司治理、內部控制與合規(guī)管理(1)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】以下( )是證券公司與客戶關系的基本原則。

　　I、保守客戶秘密

　　II、履行法定信息披露義務

　　III、完善客戶溝通、投訴處理機制

　　IV、不得挪用、侵占客戶資金

　　V、不得開展業(yè)務競爭

　　VI、履行公司財務報告披露義務

　　A.I、II、III、IV、V B.I、II、III、IV、VI

　　C.II、III、IV、V、VI D.II、III、IV、V、VI

　　【答案】B

　　【解析】證券公司與客戶關系的基本原則包括：

　　1、證券公司對客戶負有誠信義務

　　2、不得挪用、侵占客戶資金

　　3、保守客戶秘密

　　4、履行法定信息披露義務

　　5、完善客戶溝通、投訴處理機制

　　6、信息披露

　　【2】按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意不得有( )行為發(fā)生。

　　I、證券公司持有股東的股權

　　II、股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)

　　III、證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益

　　IV、證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　V、證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

　　A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、V D.II、III、V

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司不得有以下行為發(fā)生：

　　(1)持有股東的股權，但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;

　　(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益;

　　(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

　　(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

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　　【3】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券投資管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立( )。

　　I、薪酬與提名委員會

　　II、審計委員會

　　III、獨立董事制度

　　IV、風險控制委員會

　　V、董事會秘書

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.II、III、V

　　【答案】C

　　【解析】考察對董事會專門委員會的要求。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的，其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會，并應當在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責及其行使方式。

　　【4】按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求，以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全組織架構、明確職責劃分

　　B.不得侵犯客戶的合法權益

　　C.有效管理內幕信息和未公開信息

　　D.建立完備的內部控制體系

　　【答案】C

　　【解析】證券公司治理的基本要求包括：

　　1、建立健全組織架構，明確職責劃分

　　2、不得侵犯客戶合法權益

　　3、建立完備的內部控制體系

　　【5】證券公司為了維護客戶的知情權，應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下( )不是必要披露項目。

　　A.薪酬管理的基本制度及決策程序

　　B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

　　C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

　　D.對董事、高級管理人員的考核建議

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，至少包括如下方面：

　　1)薪酬管理的基本制度及決策程序

　　2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況

　　3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況

　　【6】關于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是( )。

　　A.王某為了應對企業(yè)危機，超出了公司章程使用其職權

　　B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔任合規(guī)主管

　　C.王某向董事會負責

　　D.王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任

　　【答案】C

　　【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設總經(jīng)理的，總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權，并向董事會負責。A錯誤，C正確;證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或改正內部控制中存在的缺陷或問題承擔相應的責任。D錯誤;證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員，不得兼任或分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或部門。B錯誤。

　　【7】以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中，錯誤的是( )。

　　A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任

　　B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見

　　D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議

　　【答案】A

　　【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>

　　【8】以下關于審計委員會的說法中，錯誤的是( )。

　　A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)?/p>

　　B.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上

　　C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務，由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔

　　D.可以提議聘請或更換外部審計機構，并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為

　　【答案】B

　　【解析】證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2，并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>

　　【9】證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求包括( )。

　　I、證券投資顧問人員管理制度要求

　　II、證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求

　　III、保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相話應

　　IV、業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求。明顯I、II、III、IV選項皆正確。

　　【10】以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是( )。

　　I、組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施

　　II、審議批準年度合規(guī)報告

　　III、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員

　　IV、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人，決定其薪酬待遇

　　V、對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　VI、建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制

　　A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI

　　C.II、III、IV、V D.II、III、IV、V

　　【答案】B

　　【解析】考察證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責。I選項，組織制定規(guī)章制度，并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責;V選項，對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。

　　【11】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取( )等行政監(jiān)管措施。

　　I、出具警示函 II、責令參加培訓

　　III、責令定期報告 IV、監(jiān)管談話

　　V、認定為不適當人選 VI、拘留

　　A.I、II、III、IV

　　B.II、III、IV、VI

　　C.I、II、IV、V

　　D.II、III、IV、V

　　【答案】C

　　【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責令參加培訓、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。

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