2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:公司治理、內部控制與合規(guī)管理(1),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【1】以下( )是證券公司與客戶關系的基本原則。
I、保守客戶秘密
II、履行法定信息披露義務
III、完善客戶溝通、投訴處理機制
IV、不得挪用、侵占客戶資金
V、不得開展業(yè)務競爭
VI、履行公司財務報告披露義務
A.I、II、III、IV、V B.I、II、III、IV、VI
C.II、III、IV、V、VI D.II、III、IV、V、VI
【答案】B
【解析】證券公司與客戶關系的基本原則包括:
1、證券公司對客戶負有誠信義務
2、不得挪用、侵占客戶資金
3、保守客戶秘密
4、履行法定信息披露義務
5、完善客戶溝通、投訴處理機制
6、信息披露
【2】按照《證券公司治理準則》的要求,在一般情況下,證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時,證券公司應注意不得有( )行為發(fā)生。
I、證券公司持有股東的股權
II、股東違規(guī)占用證券公司資產(chǎn)
III、證券公司控股其他證券公司的,不得損害所控股的證券公司的利益
IV、證券公司股東的人員在證券公司兼職的,遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定
V、證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益
A.I、II、III B.I、III、IV C.I、II、V D.II、III、V
【答案】C
【解析】考察證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定。在處理與股東及股東關聯(lián)方之間的關系時,證券公司不得有以下行為發(fā)生:
(1)持有股東的股權,但法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;
(2)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益;
(3)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);
(4)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
【報名及考試時間提醒服務】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務入口,預約成功后將第一時間微信或短信通知您。
部分資料預覽
【3】證券公司經(jīng)營經(jīng)紀業(yè)務、證券投資管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設立( )。
I、薪酬與提名委員會
II、審計委員會
III、獨立董事制度
IV、風險控制委員會
V、董事會秘書
A.I、II、III B.I、III、IV
C.I、II、IV D.II、III、V
【答案】C
【解析】考察對董事會專門委員會的要求。證券公司經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務、證券資產(chǎn)管理業(yè)務、融資融券業(yè)務和證券承銷與保薦業(yè)務中兩種以上業(yè)務的,其董事會應當設立薪酬與提名委員會、審計委員會、風險控制委員會,并應當在公司章程中規(guī)定各委員會的組成、職責及其行使方式。
【4】按照《證券市場基本法律法規(guī)》的要求,以下( )不屬于證券公司治理的基本要求。
A.建立健全組織架構、明確職責劃分
B.不得侵犯客戶的合法權益
C.有效管理內幕信息和未公開信息
D.建立完備的內部控制體系
【答案】C
【解析】證券公司治理的基本要求包括:
1、建立健全組織架構,明確職責劃分
2、不得侵犯客戶合法權益
3、建立完備的內部控制體系
【5】證券公司為了維護客戶的知情權,應當向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息,以下( )不是必要披露項目。
A.薪酬管理的基本制度及決策程序
B.年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
C.薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
D.對董事、高級管理人員的考核建議
【答案】D
【解析】證券公司應當披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息,至少包括如下方面:
1)薪酬管理的基本制度及決策程序
2)年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
3)薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
【6】關于A證券公司的總經(jīng)理王某的做法正確的是( )。
A.王某為了應對企業(yè)危機,超出了公司章程使用其職權
B.王某同時在兩家上市制造企業(yè)擔任合規(guī)主管
C.王某向董事會負責
D.王某對A證券公司內部控制中存在的問題不承擔責任
【答案】C
【解析】考察證券公司對高級管理人員的要求。證券公司設總經(jīng)理的,總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向董事會負責。A錯誤,C正確;證券公司高級管理人員應當對內部控制不力、不及時處理或改正內部控制中存在的缺陷或問題承擔相應的責任。D錯誤;證券公司分管合規(guī)管理、風險管理、稽核審計部門的高級管理人員,不得兼任或分管與合規(guī)管理、風險管理、稽核審計職責相沖突的職務或部門。B錯誤。
【7】以下關于董事會薪酬與提名委員會的說法中,錯誤的是( )。
A.薪酬與提名委員會的負責人由董事會成員擔任
B.應當搜尋合格的董事和高級管理人員人選
C.對董事和高級管理人員的考核和薪酬管理制度進行審議并提出意見
D.對董事、高級管理人員進行考核并提出建議
【答案】A
【解析】薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>
【8】以下關于審計委員會的說法中,錯誤的是( )。
A.審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)?/p>
B.審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有2名獨立董事從事會計工作5年以上
C.審計委員會可以聘請專業(yè)人士提供服務,由此發(fā)生的合理費用由證券公司承擔
D.可以提議聘請或更換外部審計機構,并監(jiān)督外部審計機構的執(zhí)業(yè)行為
【答案】B
【解析】證券公司董事會各專門委員會應當由董事組成。專門委員會成員應當具有與專門委員會職責相適應的專業(yè)知識和工作經(jīng)驗。審計委員會中獨立董事的人數(shù)不得少于1/2,并且至少有1名獨立董事從事會計工作5年以上。薪酬與提名委員會、審計委員會的負責人應當由獨立董事?lián)巍?/p>
【9】證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求包括( )。
I、證券投資顧問人員管理制度要求
II、證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求
III、保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相話應
IV、業(yè)務留痕管理和檔案保存要求
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】考察證券投資顧問業(yè)務的內部控制要求。明顯I、II、III、IV選項皆正確。
【10】以下屬于證券公司董事會的合規(guī)管理職責的是( )。
I、組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施
II、審議批準年度合規(guī)報告
III、決定解聘對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任或者領導責任的高級管理人員
IV、決定聘任、解聘、考核合規(guī)負責人,決定其薪酬待遇
V、對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議
VI、建立與合規(guī)負責人的直接溝通機制
A.I、II、III、IV B.II、III、IV、VI
C.II、III、IV、V D.II、III、IV、V
【答案】B
【解析】考察證券公司經(jīng)營管理各層級及全體工作人員的合規(guī)管理職責。I選項,組織制定規(guī)章制度,并監(jiān)督其實施屬于經(jīng)營管理主要負責人的合規(guī)管理職責;V選項,對發(fā)生重大合規(guī)風險負有主要責任的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會或監(jiān)事的合規(guī)管理職責。
【11】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可以采取( )等行政監(jiān)管措施。
I、出具警示函 II、責令參加培訓
III、責令定期報告 IV、監(jiān)管談話
V、認定為不適當人選 VI、拘留
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV、VI
C.I、II、IV、V
D.II、III、IV、V
【答案】C
【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,對直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員可采取出具警示函、責令參加培訓、監(jiān)管談話、認定為不適當人選等行政監(jiān)管措施。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓營免費領??!
課程套餐 | 課程內容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達班 | 錄播+直播+考前預測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |