2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:公司治理、內(nèi)部控制與合規(guī)管理(2),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【12】下列屬于證券公司隔離措施的有( )。
I、電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任
II、資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任
III、對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄,并采取靜默期
IV、對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司內(nèi)部控制指引》
第16條:證券公司主要業(yè)務(wù)部門之間應(yīng)當(dāng)建立健全隔離墻制度,確保經(jīng)紀(jì)、自營(yíng)、受托投資管理、投資銀行、研究咨詢等業(yè)務(wù)相對(duì)獨(dú)立;電腦部門、財(cái)務(wù)部門、監(jiān)督檢査部門與業(yè)務(wù)部門的人員不得相互兼任,資金清算人員不得由電腦部門人員和交易部門人員兼任。第79條:證券公司應(yīng)通過(guò)部門設(shè)置、人員管理、信息管理等方面的隔離措施,建立健全研究咨詢部門與投資銀行、自營(yíng)等部門之間的隔離墻制度;對(duì)跨隔離墻的人員、業(yè)務(wù)應(yīng)有完整記錄,并采取靜默期等措施;對(duì)跨越隔離墻的業(yè)務(wù)、人員應(yīng)實(shí)行重點(diǎn)監(jiān)控。
【13】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,投資銀行業(yè)務(wù)部門在下列( )工作環(huán)節(jié)中,證券公司應(yīng)當(dāng)將項(xiàng)目列入觀察名單,且以其中較早者為準(zhǔn)。
I、與客戶簽署保密協(xié)議
II、實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息
III、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)
Ⅳ、進(jìn)場(chǎng)開展工作
A.I、II、III B.II、III、IV
C.I、II、IV D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)在投資銀行業(yè)務(wù)部門與客戶發(fā)生實(shí)質(zhì)性接觸后的適當(dāng)時(shí)點(diǎn),將相關(guān)項(xiàng)目所涉公司或證券列入觀察名單。前款所稱適當(dāng)時(shí)點(diǎn),以與客戶簽署保密協(xié)議對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。
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【14】證券公司應(yīng)當(dāng)建立觀察名單和限制名單制度,以下關(guān)于觀察名單和限制名單進(jìn)出時(shí)點(diǎn)的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn),以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較晚者為準(zhǔn)
B.限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)之一是擔(dān)任首次公開發(fā)行股票項(xiàng)目的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的信息公開之日
C.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債券類再融資項(xiàng)目或并購(gòu)重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財(cái)務(wù)顧問(wèn)的,限制名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn)是項(xiàng)目公司首次対外公告該項(xiàng)目之日
D.證券公司根據(jù)實(shí)際需要,可以將列入限制名單的時(shí)點(diǎn)前移
【答案】A
【解析】A選項(xiàng),觀察名單的進(jìn)入時(shí)點(diǎn),以與客戶簽署保密協(xié)議、對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)、進(jìn)場(chǎng)開展工作和實(shí)際獲知項(xiàng)目?jī)?nèi)幕信息中較早者為準(zhǔn)。
【15】證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開的信息為內(nèi)幕信息。下列信息不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司訂立重要合同,可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響
B.公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況
C.公司的董事、三分之一以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)
D.持有公司百分之三以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化
【答案】D
【解析】持有公司5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化屬于內(nèi)幕消息,故D錯(cuò)誤。
【16】中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)( )原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢査頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
A.全面監(jiān)管
B.審慎監(jiān)管
C.有效監(jiān)管
D.從嚴(yán)監(jiān)管
【答案】B
【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則,中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管的原則,可以提高對(duì)行業(yè)重要性證券公司的合規(guī)管理要求,并可以采取增加現(xiàn)場(chǎng)檢查頻率、強(qiáng)化合規(guī)負(fù)責(zé)人任職監(jiān)管、委托外部專業(yè)機(jī)構(gòu)協(xié)助開展工作等方式加強(qiáng)合規(guī)監(jiān)管。
【17】應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任的是( )。
A.直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的相關(guān)人員
B.董事會(huì)
C.監(jiān)事會(huì)
D.經(jīng)理人員
【答案】A
【解析】直接從事業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)的相關(guān)人員有義務(wù)向證券公司報(bào)告內(nèi)部控制的缺陷,并及時(shí)加以糾正。相關(guān)人員應(yīng)對(duì)違反職責(zé)范圍內(nèi)的內(nèi)部控制導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)和損失承擔(dān)首要責(zé)任。
【18】下列關(guān)于證券公司違反合規(guī)管理規(guī)定被采取監(jiān)管措施的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.責(zé)令定期報(bào)告
B.出具警示函
C.罰款
D.監(jiān)管談話
【答案】C
【解析】證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取出具警示函、責(zé)令定期報(bào)告、責(zé)令改正、監(jiān)管談話等行政監(jiān)管措施;對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他責(zé)任人員,可以采取出具警示函、責(zé)令參加培訓(xùn)、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、認(rèn)定為不適當(dāng)人選等行政監(jiān)管措施。
【19】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循( )。
A.控制風(fēng)險(xiǎn)、保障經(jīng)營(yíng),堅(jiān)持公司利益至上原則
B.穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、控制規(guī)模,堅(jiān)持股東利益至上原則
C.合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則
D.規(guī)范管理,執(zhí)行到位,堅(jiān)持各方利益均衡發(fā)展原則
【答案】C
【解析】根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》,證券公司開展各項(xiàng)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循合規(guī)經(jīng)營(yíng)、勤勉盡責(zé),堅(jiān)持客戶利益至上原則。證券公司的合規(guī)應(yīng)當(dāng)覆蓋所有業(yè)務(wù)、各部門、各分支機(jī)構(gòu)、各層級(jí)子公司和全體工作人員,貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán)節(jié)。
【20】下列關(guān)于證券公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.由合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng)
B.被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換
C.經(jīng)證券公司和合規(guī)負(fù)責(zé)人協(xié)商一致調(diào)整崗位
D.確有證據(jù)證明合規(guī)負(fù)責(zé)人未能勤勉盡責(zé)的
【答案】C
【解析】《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》及配套自律規(guī)則規(guī)定公司在合規(guī)負(fù)責(zé)人任期屆滿前免除其職務(wù)的正當(dāng)理由只能是合規(guī)負(fù)責(zé)人本人申請(qǐng),或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令更換,或確有證據(jù)證明其無(wú)法正常履職、未能勤勉盡責(zé)等情形。
【21】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司( )報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
A.季度
B.月度
C.年度
D.半年度
【答案】C
【解析】證券公司的董事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)證券公司的年度報(bào)告簽署確認(rèn)意見;經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見。
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