2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6.6),供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司集合計劃銷售結(jié)算資金是指( )。
?、?由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集
Ⅱ.在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)
Ⅲ.集合計劃份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金
?、?支付集合計劃銷售費用
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】集合計劃銷售結(jié)算資金是指由證券公司及其推廣機構(gòu)歸集的,在客戶結(jié)算賬戶、集合計劃份額登記機構(gòu)指定的專用賬戶和集合計劃資產(chǎn)托管賬戶之間劃轉(zhuǎn)的份額參與、退出、現(xiàn)金分紅等資金。
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2.在證券自營業(yè)務監(jiān)管中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施不包括( )。
?、?加強自律管理
?、?定期檢查
Ⅲ.完善法制
?、?嚴格把關
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】在證券自營業(yè)務中,禁止內(nèi)幕交易的主要措施包括:(1)加強自律管理,證券公司作為證券市場上的中介機構(gòu),為上市公司提供多種服務,能從多種渠道獲取內(nèi)幕信息,這就要求證券公司加強自律管理。(2)加強監(jiān)管,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)加強對內(nèi)幕交易的監(jiān)管,一經(jīng)發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為則嚴肅處理。
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