2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題:證券承銷與保薦,供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
【1】下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有( )。
I.代銷、包銷的付款方式及日期 II.代銷、包銷的費用和結(jié)算辦法
III.代銷、包銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價格 IV.代銷包銷的期限及起止日期
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
【答案】D
【解析】考察承銷協(xié)議的內(nèi)容。
【2】在承銷證券過程中,有下列( )行為的,中國證監(jiān)會可以采取監(jiān)管指施。
I.夸大宣傳、或以虛假廣告等不正當(dāng)手段誘導(dǎo)、誤導(dǎo)投資者
II.以不正當(dāng)競爭手段招攬承銷業(yè)務(wù)
III.向投資者提供除招股意向書等公開信息以外的發(fā)行人其他信息
IV.未按照(證券發(fā)行與承銷管理辦法》要求保留推介、定價、配售等承銷過程中相關(guān)資料
A.I、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II、III
【答案】C
【解析】考察證監(jiān)會針對證券承銷過程中可以采取監(jiān)管措施的行為。
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【3】下列關(guān)于保薦代表人說法錯誤的有( )。
A.保薦代表人應(yīng)當(dāng)保持和提高專業(yè)勝任能力
B.保薦代表人應(yīng)當(dāng)對發(fā)行人信息保密
C.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益,滿足發(fā)行人的一切要求
D.保薦代表人及其配偶不得以任何名義或者方式持有發(fā)行人的股份
【答案】C
【解析】C選項明顯錯誤,保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護發(fā)行人的合法利益,顯然不能滿足發(fā)行人的一切要求。
【4】參與聯(lián)合保薦的機構(gòu)不得超過( )家。
A.2
B.3
C.4
D.5
【答案】A
【解析】證券(股票類)發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的,可以釆用聯(lián)合保薦,但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過2家。
1】證券公司自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起( )個交易日內(nèi)到證券交易所備案。
A.3
B.5
C.6
D.10
【答案】A
【解析】證券公司自營賬戶,應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)到證券交易所備案。
【2】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )三級體制設(shè)立。
?、?董事會
II.投資決策機構(gòu)
III.投資授權(quán)機制
IV.自營業(yè)務(wù)部門
A.I、II、III B.I、III、IV
C.II、III、IV D.I、II、IV
【答案】D
【解析】自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)按三級體制設(shè)立:董事會、投資決策機構(gòu)、自營業(yè)務(wù)部門。
【3】操縱證券市場的,沒收違法所得,沒有違法所得的處以( )的罰款。
A.3萬元以上60萬元以下
B.10萬元以上60萬元以下
C.30萬元以上300萬元以下
D.60萬元以上300萬元以下
【答案】C
【解析】考察法律責(zé)任。
操縱證券市場的,沒收違法所得,沒有違法所得的處以30萬元以上300萬元以下的罰款。
【4】證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由( )指定專人完成。
A.證券會
B.證券公司
C.證券交易所
D.公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門
【答案】D
【解析】證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負責(zé)結(jié)算托管的部門指定專人完成。
【5】證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程在( )應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核,并強制留痕。
I.投資品種的研究
II.投資組合的制訂和決策
III.交易指令的執(zhí)行
IV.業(yè)務(wù)管理制度
A.I、II、III B.I、III、IV
C.II、III、IV D.I、II、IV
【答案】A
【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)密的自營業(yè)務(wù)操作流程在投資品種的研究、投資組合的制訂和決策、交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同人員負責(zé);交易指令執(zhí)行前應(yīng)當(dāng)經(jīng)過審核,并強制留痕。
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