2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月18日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法，正確的有( )。

　?、?股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件

　?、?實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人，其他組織或個人

　　Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正

　?、?證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】股東轉讓所持有的證券公司股權，受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。實際控制人，是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人，其他組織或個人。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會應及時報告，并責令糾正。

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　　2.下列各項中，屬于證券經紀業(yè)務監(jiān)管措施的是( )。

　?、?證券公司內部控制

　　Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　?、?證券交易所的監(jiān)督

　　Ⅳ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。(一)證券公司的內部控制及向監(jiān)管機構的報告制度;(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(三)證券交易所的監(jiān)管;(四)證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。

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