2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月18日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網,或微信搜索“職上金融人”。
1.下列關于證券公司的股東及實際控制人的說法,正確的有( )。
?、?股東轉讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件
?、?實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人,其他組織或個人
Ⅲ.證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告,并責令糾正
?、?證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔保
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】股東轉讓所持有的證券公司股權,受讓方及其實際控制也要符合監(jiān)管部門規(guī)定的資格條件。實際控制人,是指能夠在法律上或事實上支配證券公司股東行使股東權利的法人,其他組織或個人。證券公司股東存在虛假出資、出資不實、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的,董事會應及時報告,并責令糾正。
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2.下列各項中,屬于證券經紀業(yè)務監(jiān)管措施的是( )。
?、?證券公司內部控制
Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會的自律管理
?、?證券交易所的監(jiān)督
Ⅳ.證券監(jiān)管機構的監(jiān)管
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】監(jiān)管部門對經紀業(yè)務的監(jiān)管措施。(一)證券公司的內部控制及向監(jiān)管機構的報告制度;(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理;(三)證券交易所的監(jiān)管;(四)證券監(jiān)管機構的監(jiān)管。
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