2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券公司全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)及柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為(　　)發(fā)展服務(wù)。

　　I.創(chuàng)新型企業(yè) II.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)

　　III.成長(zhǎng)型中小微企業(yè) IV.成熟型企業(yè)

　　A.I、II、III B.I、III、IV

　　C.I、II、IV D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。境內(nèi)符合條件的股份公司均可通過(guò)主辦券商申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，公開轉(zhuǎn)讓股份，進(jìn)行股權(quán)融資、債權(quán)融資、資產(chǎn)重組等。

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　　【2】證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)，應(yīng)具備的條件包括(　　)。

　　I.具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格

　　II.設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員

　　III.建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度

　　IV.具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)

　　A.I、II、III　　　　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV　　　　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件。

　　具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格;

　　設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員;

　　建立做市股票報(bào)價(jià)管理制度、庫(kù)存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度;

　　具備符合全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng);

　　全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

　　【3】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起(　　)個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告考查全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

　　A.3 B.5 C.7 D.10

　　【答案】B

　　【解析】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

　　【4】主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起(　　)個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

　　A.6 B.12 C.24 D.36

　　【答案】B

　　【解析】主辦券商因違反細(xì)則被終止從事相關(guān)業(yè)務(wù)的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司將在終止其從事相關(guān)業(yè)務(wù)之日起12個(gè)月內(nèi)不再受理其申請(qǐng)。

　　【5】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)(　　)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

　　A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

　　C.全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng) D.中國(guó)人民銀行

　　【答案】A

　　【解析】證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案，其柜臺(tái)交易管理制度和實(shí)施方案應(yīng)當(dāng)通過(guò)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)組織的專業(yè)評(píng)價(jià)。

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