2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：其他業(yè)務(wù)，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)，對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是(　　)。

　　I.證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格

　　II.任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務(wù)

　　III.從事基金銷售業(yè)務(wù)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金銷售業(yè)務(wù)資格

　　IV.辦理基金銷售業(yè)務(wù)或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務(wù)，并向基金銷售機(jī)構(gòu)收取以基金交易(含開戶)為基礎(chǔ)的相關(guān)傭金的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行注冊或者經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】考察金融產(chǎn)品代銷業(yè)務(wù)對代銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求。

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　　【2】金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列(　　)條件時，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

　　I.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低

　　II.損失可能超過購買支出的

　　III.金融產(chǎn)品不易理解的

　　IV.期限較長的

　　A.I、II、III　　　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV　　　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或不易理解的，證券公司應(yīng)以簡明易懂的文字向客戶作出有針對性的書面說明，詳細(xì)披露判斷該產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)并要求客戶簽字確認(rèn)。

　　【3】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的(　　)。

　　I.風(fēng)險收益特征

　　II.基本性質(zhì)

　　III.發(fā)行依據(jù)

　　IV.投資安排

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】D

　　【解析】證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的相關(guān)信息。

　　【1】證券公司在中間介紹業(yè)務(wù)中，不得為從事期貨交易的客戶提供下列(　　)服務(wù)。

　　I.間接為期貨交易提供擔(dān)保

　　II.代客戶保管交易密碼

　　III.為期貨交易提供融資

　　IV.提供期貨行情信息

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】A

　　【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險等承諾，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或修改交易密碼。證券公司不得直間接為客戶從事期貨交易提供融資或擔(dān)保。

　　【2】證券公司只能接受其(　　)的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　I.全資擁有

　　II.控股

　　III.其他

　　IV.被同一機(jī)構(gòu)控制

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　【答案】C

　　【解析】證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。

　　【1】證券公司設(shè)立另類子公司需要滿足，最近(　　)內(nèi)各項(xiàng)風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求。

　　A.一個月

　　B.一季度

　　C.半年

　　D.一年

　　【答案】C

　　【解析】設(shè)立另類子公司的要求。

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