2020證劵從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》每日一練(6月19日)

2020-06-19 15:52:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1. 不參與基金會計核算的基金費用有( )。

　?、?管理費Ⅱ.托管費Ⅲ.申購費Ⅳ.認購費

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　正確答案：B

　　文字解析：【解析】本題考查基金費用的種類。在基金運作過程中涉及的費用可以分為：(1)基金銷售過程中發(fā)生的由基金投資者承擔(dān)的費用，主要包括申購費(認購費)、贖回費及基金轉(zhuǎn)換費等;該類費用并不參與基金的會計核算，Ⅲ、Ⅳ項符合題意。(2)基金管理過程中發(fā)生的費用，主要包括基金管理費、基金托管費、持有人大會費用、信息披露費等，這些費用由基金資產(chǎn)承擔(dān)，需要直接從基金資產(chǎn)中列支，其種類及計提標準需在基金合同及基金招募說明書中明確規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ項不符合題意。綜上所述，Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選B選項。

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　　2. 在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露( )等文件。

　?、?基金合同Ⅱ.基金招募說明書Ⅲ.基金托管協(xié)議Ⅳ.基金份額發(fā)售公告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案：D

　　文字解析：【解析】本題考查基金募集信息披露。在基金份額發(fā)售前，基金管理人需要編制并披露基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，故本題選D選項。


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    金融學(xué)碩士，從事金融教學(xué)多年，專注“金融類資格考試”等培訓(xùn)，講課條理分明，善于總結(jié)小口訣。
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    高級經(jīng)濟師、金融風(fēng)控高級主管，多次在《財經(jīng)界》等國家級刊物發(fā)表文章，長期從事金融考試培訓(xùn)，授課清新明快。
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