2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》章節(jié)試題：證券一級市場，供大家參考。更多基金從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　【1】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員的處罰有( )。

　　I.處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款

　　II.并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責令改正

　　IV.給予警告

　　A.II、IV B.I、II、III、IV

　　C.I、II、III D.I、III

　　【答案】A

　　【解析】未經(jīng)法定機關核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【2】信息披露違法行為責任人員認定為不予行政處罰的考慮情形有( )。

　　I.當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的

　　II.當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的

　　III.受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預

　　IV.對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的

　　A.III、IV B.I、II、IV C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】B

　　【解析】認定為不予行政處罰的考慮情形：

　　(1)當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監(jiān)事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

　　(2)當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由等無法正常履行職責的。

　　(3)對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行為發(fā)生后及時向公司和證券交易所、證券監(jiān)管機構報告的。

　　(4)其他需要考慮的情形。

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　　【3】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處罰有( )。

　　I.給予警告

　　II.并處3萬元以上30萬元以下的罰款

　　III.責令改正

　　IV.并處30萬元以上60萬元以下的罰款

　　A.III、IV B.I、II、IV

　　C.I、II、III、IV D.I、II

　　【答案】D

　　【解析】發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處3萬元以上30萬元以下的罰款。

　　【4】未經(jīng)法定機關核準，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額( )的罰款。

　　A.3%以上10%以下

　　B.1%以上10%以下

　　C.1%以上5%以下

　　D.3%以上5%以下

　　【答案】C

　　【解析】未經(jīng)法定機關核準，自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下的罰款。

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