2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月28日)

2020-06-28 08:35:00        來源：網(wǎng)絡(luò)

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　　1.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)( )通過。

　　A.出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　B.所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上

　　C.出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　D.所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查公司對外投資和擔(dān)保。上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的，應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議，并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過，C 選項符合題意。故本題選 C 選項。

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　　2.證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，并對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。

　　A.董事會

　　B.股東(大)會

　　C.合規(guī)部門

　　D.經(jīng)理層

　　答案：A

　　解析：

　　本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況，對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任，A 選項符合題意。故本題選 A 選項。


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