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1.上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議,并經(jīng)( )通過。
A.出席會議的股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上
B.所有股東所持表決權(quán)的半數(shù)以上
C.出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上
D.所有股東所持表決權(quán)的三分之二以上
答案:C
解析:
本題考查公司對外投資和擔(dān)保。上市公司在一年內(nèi)擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當(dāng)由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過,C 選項符合題意。故本題選 C 選項。
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2.證券公司中負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,并對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任的是( )。
A.董事會
B.股東(大)會
C.合規(guī)部門
D.經(jīng)理層
答案:A
解析:
本題考查證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢查與評價機制。董事會負(fù)責(zé)督促、檢查和評價證券公司各項內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況,對內(nèi)部控制的有效性負(fù)最終責(zé)任,A 選項符合題意。故本題選 A 選項。
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