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　　一、單選題

　　第 1 題

　　財務與會計人員禁止從事的行為不包括( )。

　　A.另外兼任與本職崗位無沖突的工作

　　B.違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行

　　C.損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料

　　D.損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn)

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據(jù)《證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》的規(guī)定，財務與會計人員禁止從事以下行為：①承擔與本職崗位有沖突的工作;②違反內(nèi)部工作流程和崗位職責管理規(guī)定，將本人工作委托他人代為履行;③違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄露密碼信息;④未經(jīng)授權(quán)動用本單位的資金、財產(chǎn);⑤擅自修改或危害本單位的財務系統(tǒng);⑥損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財產(chǎn);⑦損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財務資料;⑧法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。

　　第 2 題

　　證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件不包括( )。

　　A.已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處理與客戶之間的糾紛

　　B.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 3 年

　　C.財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定

　　D.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 2 年

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》的規(guī)定，證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備下列條件：①經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿 3 年;②公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險;③公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近 2 年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;④財務狀況良好，最近 2 年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定;⑤客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實;⑥已建立完善的客戶投訴處理機制，能夠及時、妥善處與客戶之間的糾紛;⑦信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問題導致的重大事故，融資融券業(yè)務技術(shù)系統(tǒng)已通過證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)組織的測試;⑧有擬責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員，融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價;⑨中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

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　　第 3 題

　　股東大會對公司增加或減少注冊資本、修改公司章程等事項做出決議時，必須經(jīng)代表( )具有表決權(quán)的股東通過。

　　A.1/2 以上

　　B.2/3 以上

　　C.全體

　　D.1/3 以上

　　參考答案：B

　　參考解析： 股東大會做出修改公司章程、增加或者減少注冊資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。

　　第 4 題

　　公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以( )的罰款。

　　A.2 萬元以上 20 萬元以下

　　B.3 萬元以上 30 萬元以下

　　C.5 萬元以上 35 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司在依法向有關(guān)主管部門提供的財務會計報告等材料上作虛假記載或者隱瞞重要事實的，由有關(guān)主管部門對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上30 萬元以下的罰款。

　　第 5 題

　　下列說法中，不正確的是( )。

　　A.證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用資金賬戶

　　B.證券公司應當參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的方式，與其客戶及商業(yè)銀行簽訂客戶信用資金存管協(xié)議

　　C.證券公司向客戶融資，只能使用融資專用資金賬戶內(nèi)的資金

　　D.客戶融資買入、融券賣出的證券，不得超出證券交易所規(guī)定的范圍

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司與客戶簽訂融資融券合同后，應當根據(jù)客戶的申請，按照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定，為其開立實名信用證券賬戶。故選項 A 說法錯誤。

　　第 6 題

　　證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以( )的罰款。

　　A.1 萬元以上 10 萬元以下

　　B.2 萬元以上 20 萬元以下

　　C.3 萬元以上 30 萬元以下

　　D.5 萬元以上 50 萬元以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 證券公司或其分支機構(gòu)未經(jīng)批準擅自經(jīng)營融資融券業(yè)務的，沒收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 7 題

　　境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫( )，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　A.《自然人證券賬戶注冊申請表》

　　B.《合伙企業(yè)等非法人組織證券賬戶注冊申請表》

　　C.《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》

　　D.《證券賬戶注冊資料查詢申請表》

　　參考答案：C

　　參考解析： 境內(nèi)法人申請開立證券賬戶時，客戶須填寫《機構(gòu)證券賬戶注冊申請表》，并提交有效身份證明文件(企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照或注冊登記證書)及復印件或加蓋發(fā)證機關(guān)確認章的復印件、經(jīng)辦人有效身份證明文件及復印件。

　　第 8 題

　　下列不屬于直投子公司可以開展的業(yè)務的是( )。

　　A.使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金

　　B.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的財務顧問服務

　　C.為客戶提供與債權(quán)投資相關(guān)的財務顧問服務

　　D.開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》的規(guī)定，直投子公司可以開展以下業(yè)務：①使用自有資金或設立直投基金，對企業(yè)進行股權(quán)投資或債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金;①為客戶提供與股權(quán)投資、債權(quán)投資相關(guān)的財務顧問服務;③經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務。直投子公司不得開展依法應當由證券公司經(jīng)營的證券業(yè)務。

　　第 9 題

　　下列有關(guān)公司實際控制人的說法中，錯誤的是( )。

　　A.公司實際控制人就是公司的控股股東

　　B.通過投資關(guān)系，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　C.通過協(xié)議，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　D.通過人事安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人是實際控制人

　　參考答案：A

　　參考解析： 實際控制人，是指雖不是公司的股東，但通過投資關(guān)系、協(xié)議或者其他安排，能夠?qū)嶋H支配公司行為的人。

　　第 10 題

　　根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，下列選項表述中，正確的是( )。

　　A.分公司和子公司都具有法人資格

　　B.分公司和子公司都不具有法人資格

　　C.分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔

　　D.子公司具有法人資格，其民事責任由總公司承擔

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司可以設立分公司，分公司不具有法人資格，其民事責任由總公司承擔;公司可以設立子公司，子公司具有法人資格，依法獨立承擔民事責任。

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