2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固試題|答案(2)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　二、組合型選擇題

　　第 1 題

　　關于證券公司辦理資產管理業(yè)務的一般規(guī)定，下列說法正確的有( )。

　?、?證券公司辦理定向資產管理業(yè)務，接受單個客戶的資產凈值不得低于人民幣 100 萬元

　?、?證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，可以接受證券形式的資產

　?、?證券公司應當將集合資產管理計劃設定為均等份額

　　Ⅳ.參與集合資產管理計劃的客戶不得轉讓其所擁有的份額，但是法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，只能接受貨幣資金形式的資產。故第Ⅱ項說法錯誤。

　　第 2 題

　　申請設立期貨公司，應當具備的條件有( )。

　?、?注冊資本最低限額為人民幣 2000 萬元

　?、?有合格的經營場所和業(yè)務設施

　?、?有健全的風險管理和內部控制制度

　?、?主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 申請設立期貨公司，應當符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定.并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣 3000 萬元;②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格。從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格;③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程;④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑤有合格的經營場所和業(yè)務設施;⑥有健全的風險管理和內部控制制度;⑦國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

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　　第 3 題

　　有限責任公司的董事會對股東會負責，行使的職權有( )。

　?、?決定公司內部管理機構的設置

　?、?制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　?、?決定公司的經營計劃和投資方案

　　Ⅳ.提請聘任或者解聘公司副經理、財務負責人

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權。第Ⅳ項屬于經理的職權。

　　第 4 題

　　下列關于對證券業(yè)從業(yè)人員的從業(yè)資格的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.中國證監(jiān)會負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作

　?、?凡年滿 18 周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加證券業(yè)從業(yè)人員資格考試

　?、?從業(yè)資格不實行專業(yè)分類考試

　?、?通過了有關資格考試即取得相關從業(yè)資格

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 中國證券業(yè)協會依據《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》負責從業(yè)人員從業(yè)資格考試、執(zhí)業(yè)證書發(fā)放以及執(zhí)業(yè)注冊登記等工作。故第 1 項說法錯誤。

　　第 5 題

　　設立有限責任公司應當具備的條件有( )。

　?、?股東符合法定人數

　?、?大股東制定公司章程

　?、?有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額

　?、?有公司住所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，設立有限責任公司，應當具備下列條件：①股東符合法定人數;②有符合公司章程規(guī)定的全體股東認繳的出資額;③股東共同制定公司章程;④有公司名稱，建立符合有限責任公司要求的組織機構;⑤有公司住所。

　　第 6 題

　　發(fā)行股票、債券犯罪的刑事立案追訴標準有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行股票的發(fā)行數額在 500 萬元以上的

　?、?偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或相關憑證、單據的

　?、?利用募集的資金進行正常經營活動的

　　Ⅳ.轉移或者隱瞞所募集資金的

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑事案件追訴標準的規(guī)定(二)》，在招股說明書、認股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴：①發(fā)行數額在 500 萬元以上的;②偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的;③利用募集的資金進行違法活動的;④轉移或者隱瞞所募集資金的;⑤其他后果嚴重或者有其他嚴重情節(jié)的情形。

　　第 7 題

　　證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或者對該公司證券的市場價格有重大影響的尚未公開的信息，為內幕信息。下列選項中，屬于內幕信息的有( )。

　　Ⅰ.公司增資的計劃

　　Ⅱ.公司股權結構的重大變化

　?、?公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30%

　　Ⅳ.上市公司收購的有關方案

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 內幕信息包括：①公司分配股利或者增資的計劃;②公司股權結構的重大變化;③公司債務擔保的重大變更;④公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的 30%;⑤公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;⑥上市公司收購的有關方案;⑦國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息;⑧公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;⑨公司訂立重要合同，可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;⑩公司發(fā)生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;?公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;?公司生產經營的外部條件發(fā)生的重大變化;?公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經理發(fā)生變動;?持有公司 5%以上股份的股東或者實際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;?公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;?涉及公司的重大訴訟，股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;?公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;?公司的經營方針和經營范圍的重大變化;?國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他事項。

　　第 8 題

　　下列關于證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的處罰辦法中，正確的有( )。

　?、?沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 3 倍以下的罰款

　?、?沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　?、?情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司違反規(guī)定委托他人代為買賣證券的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 30 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N其相關證券業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

　　第 9 題

　　下列選項中，屬于操縱市場行為的有( )。

　?、?利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息

　?、?單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　?、?與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　Ⅳ.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，禁止任何人以下列手段操縱證券市場：①單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量;②與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;③在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量;④以其他手段操縱證券市場。第Ⅰ項屬于欺詐行為。

　　第 10 題

　　下列關于我國《證券法》對證券自營業(yè)務違規(guī)行為的規(guī)定中，正確的有( )。

　?、?個人從事內幕交易的，責令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得

　　1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 3 萬元的，處以 3 萬元以上 60萬元以下的罰款

　?、?單位操縱證券市場的，應當對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?證券公司假借他人名義或者以個人名義從事證券自營業(yè)務情節(jié)嚴重的，暫?；蛘叱蜂N證券自營業(yè)務許可

　?、?證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務不依法分開辦理，混合操作的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 5 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司對其證券經紀業(yè)務、證券承銷業(yè)務、證券自營業(yè)務、證券資產管理業(yè)務，不依法分開辦理，混合操作的，責令改正，沒收違法所得，并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷相關業(yè)務許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。故第Ⅳ項說法錯誤。

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